证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

71.下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为中，上海证券交易所和深圳证券交易所会予以重点监控的有（ ）。

A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券

B．以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

C．委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

D．一个或一个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易

72.上市公司出现以下（ ）情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C．公司主要银行账号被冻结

D．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

73.证券经纪商有义务为客户保密的资料包括（ ）。

A．客户开户的基本情况 B．客户委托的有关事项

C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．客户个人的基本情况

74.根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（ ）。

A．投资者资金账户卡 B．委托人身份证

C．其他能证明投资者身份的材料 D．投资者证券账户卡

75.股票、封闭式基金竞价交易出现下列（ ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买人、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。(1分)

A．连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的

B．ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的

C．连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的

D．证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形

76.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

77.在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括（ ）。

A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式

B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务

C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则

D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖

78.托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，须提交的材料包括（ ）。

A．证券账户注册申请表

B．托管人出具的授权委托书

C．经办人有效身份证明文件及复印件

D．合格投资者的委托书原件及复印件

79.根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（ ）。

A．债券面值 B．票面利率 C．债券期限 D．已计息天数

80.下列关于申报时间的说法，正确的有（ ）。

A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00

B．每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报

C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00

D．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理

答案及解析

71.【答案】ABC

【解析】D项应为两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。

72.【答案】ABCD

【解析】上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：①最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负；②最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告；③上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值；④由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常；⑤公司主要银行账号被冻结；⑥公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议；⑦中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》第七十一条，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示；⑧中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形。

73.【答案】ABC

【解析】证券经纪商有义务为客户保密的资料包括：①客户开户的基本情况，如股东账户和资金账户的账号和密码；②客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；③客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。

74.【答案】BD

【解析】根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)身份证和投资者证券账户卡，并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。

75.【答案】BCD

【解析】A项应为连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的。

76.【答案】AB

【解析】对于CD两项情形，其对应处罚规定之一为"没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款"。

77.【答案】BCD

【解析】A项中乙方应全面实施客户交易结算资金第三方存管的资金存取方式。

78.【答案】AD

【解析】除AD两项外，托管人再次受托为其他合格投资者申请开立证券账户时，必须提交的材料还包括：①中国证监会颁发的证券投资业务许可证原件及复印件；②国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件；③合格投资者与境内证券公司签订的协议委托书原件及复印件；④境内证券公司营业执照复印件(加盖公章)；⑤中国结算公司要求提供的其他材料。BC两项为托管人首次为其他合格投资者申请开立证券账户时须提交的材料。

79.【答案】ABD

【解析】根据净价交易的基本原理，应计利息额的计算公式为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数，可见，应计利息额计算公式的要素不包括C项债券期限。

80.【答案】ABC

【解析】每个交易日9：25-9：30，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。D项中描述的时间段，即9：20-9：25、14：57-15：00，深圳证券交易所交易主机不接受参与竞价交易的撤销申报。

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（责任编辑：中大编辑）