证券从业资格证

21. 下列关于保荐业务的说法正确的是：( )。

A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。

B.保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意见。

C.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家。

D.证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。

22. 保荐总结报告书应当包括下列内容：( )。

A.发行人的基本情况;保荐工作概述

B.履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

C.项目运作流程、存在问题及其解决情况

D.对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

23. 下列关于招股说明书摘要的描述正确的是：( )。

A.股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，无须包括招股说明书全文各部分的主要内容

B.招股说明书摘要内容必须忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处

C.招股说明书摘要应尽量采用图表或其他较为直观的方式准确披露发行人的情况，做到简明扼要、通俗易懂

D.招股说明书摘要应当依照有关法律、法规的规定，遵循特定的格式和必要的记载事项的要求编制

24. 下列关于法律意见书和律师工作报告的说法正确的是：( )。

A.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件

B.律师工作报告是律师对发行人本次发行上市的法律问题依法明确作出的结论性意见

C.律师在制作法律意见书和律师工作报告的同时，应制作工作底稿。提交中国证监会的法律D.法律意见书和律师工作报告应是经三名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

25. 各保荐人应按照( )的要求进行内核和推荐。

A.《证券法》

B.《首次公开发行股票并上市管理办法》

C.《证券发行上市保荐业务管理办法》

D.《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》

26. 下列关于相对估值法的说法正确的是：( )。

A.相对估值法亦称可比公司法，是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其注意有着相似业务的公司的新近发行以及相似规模的其他新近的首次公开发行，以获得估值基础。

B.主承销商审查可比较的发行公司的初次定价和它们的二级市场表现，然后根据发行公司的特质进行价格调整，为新股发行进行估价。

C.在运用可比公司法时，可以采用比率指标进行比较，比率指标包括P/E(市盈率)、P/B(市净率)、EV/EBITDA(企业价值与利息、所得税、折旧、摊销前收益的比率)等等。

D.市盈率(Pice to Earnings Ratio，简称P/E)，是指每股收益与股票市场价格的比率。

27. 询价对象有下列哪种情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：( )。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

D.未按时提交年度总结报告

28. 股票配售对象限于下列类别：( )。

A.全国社会保障基金

B.经批准设立的证券公司集合资产管理计划

C.信托投资公司设立并已向相关监管部门履行报告程序的集合信托计划

D.合格境外机构投资者管理的证券投资账户

29. 在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报( )备案。

A.发行人 B.中国证券业协会

C.中国证监会 D.证券交易所

30. 下列关于中小企业板块的说法正确的是：( )。

A.中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

B.中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

C.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范与现有市场完全相同。

D.中小企业板适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同，必须满足信息披露、发行上市辅导、财务指标、盈利能力、股本规模、公众持股比例等各方面的要求。

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（责任编辑：中大编辑）