证券从业资格证

31. 信息披露事务管理制度应当包括下列哪些内容：( )。

A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准;未公开信息的传递、审核、披露流程

B.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责;董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员等的报告、审议和披露的职责

C.董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度;未公开信息的保密措施，内幕信息知情人的范围和保密责任

D.财务管理和会计核算的内部控制及监督机制;与投资者、证券服务机构、媒体等的信息沟通与制度

32. ( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。

A.招股说明书摘要 B.招股公告

C.保荐人出具的发行保荐书 D.证券服务机构出具的有关文件

33. 若有国有股份或外资股份的，发行人须根据有关主管部门对股份设置的批复文件披露下列哪些内容：( )。

A.股东名称 B.持股数量

C.持股比例 D.股东资产总额

34. 若发行人在境外拥有资产，应详细披露该资产的：( )。

A.具体内容 B.资产规模

C.所在地 D.经营管理和盈利情况

35. 发行人应披露所有者权益变动表，扼要披露报告期内各期末股东权益的情况，包括：( )。

A.股本 B.资本公积、盈余公积

C.未分配利润 D.少数股东权益的情况

36. 申请发行新股的上市公司需要组织机构健全、运行良好，符合下列哪些规定：( )。

A.公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责

B.公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性;内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

C.现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反《公司法》第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近24个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

D.上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理;最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为

37. 上市公司董事会依法就下列事项作出决议：( )，并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

38. 发行阶段主承销商和发行人应提交的材料包括下列哪些项：( )。

A.中国证监会的核准文件;经中国证监会审核的全部发行申报材料

B.发行的预计时间安排

C.发行具体实施方案和发行公告

D.相关招股意向书或者募集说明书

39. 上市公司发行新股的方式包括：( )。

A.向特定对象发行股票 B.向不特定对象公开募集股份

C.原股东配售股份 D.向原股东公开募集股份

40. 《上市公司证券发行管理办法》所称"定价基准日"，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为( )。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.发审委批复日

C.股东大会决议公告日

D.发行期的首日

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（责任编辑：中大编辑）