证券从业资格证

B.期货市场之所以具有价格发现功能，是因为期货市场将众多影响供求关系的因素集中于交易所内，通过买卖双方公开竞价，集中转化为一个统一的交易价格。这一价格一旦形成，立即向世界各地传播，并影响供求关系，从而形成新的价格。如此循环往复，使价格不断趋于合理

C.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格，这一关系使世界各地的套期保值者和现货经营者都利用期货价格来衡量相关现货商品的近、远期价格发展趋势，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策

D.理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异

34.按（ ）划分，证券市场可分为资金供求市场和证券交易市场

A. 市场的效率 B. 市场的作用

C. 市场的功能 C. 交易标的物

35. 上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票（即S股）实施特别的差异化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为（），同时要求该类股票实行与ST、*ST股票相同的交易信息披露制度

A. 2% B. 5%

C. 3% D. 7%

36. 定向发行又称（ ），即面向少数特定投资者发行。一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行

A.直接发行 　B. 私募发行

C.招标发行 　D.承购包销

37.（ ）为交易中心的主管部门，交易中心负责市场运行并提供计算机交易系统服务

A.中国人民银行 B.证券交易所

C. 中国证监会 D.国务院

38. 金融时报证券交易所指数（也译为“富时指数”）是（ ）最具权威性的股价指数

A. 美国 B.英国

德国 D.法国

39.（ ）是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数

A. 道-琼斯工业股价平均数

B. 金融时报证券交易指数

C. 日经225股价指数

D. NASDAQ市场指数

40.（ ）是最普通、最基本的股息形式

A.财产股息 B.股票股息

C.现金股息 D.负债股息

41. 关于中小企业板指数说法错误的是（ ）

A.小企业板指数简称“中小板指数”，由上海证券交易所编制

B. 中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本

C. 新股于上市次日起纳入指数计算

D. 中小板指数以最新自由流通股本数为权重

42. 证券经营机构指专营证券业务的（ ）机构

A. 金融 B.商业

C. 政府 D.保险

43.（ ）又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

A. 证券经纪业务 B. 证券投资咨询

C. 证券自营 D. 证券资产管理

44.（ ）是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务

A. 证券投资咨询业 B. 证券承销与保荐

C. 财务顾问业务 D. 证券自营

45. 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，证券公司开展融资融券业务试点必须经（） 批准

A. 国务院 B.中国人民银行

C. 中国证监会 D.证券交易所

46.不属于证券公司内部控制机制原则的是（ ）

A. 健全性 B. 合法性

C. 制衡性 D. 独立性

47.（ ）指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

A. 净资产 B. 金融资产风险调整

C. 净资本 D. 其他资产的风险调整

48. 证券的清算和交收统称为（ ）

A. 证券结算 B. 资金结算

C. 资产结算 D. 利润结算

49. 1998年后，（ ）的监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制

A. 中国人民银行 B.财政部

C. 中国银监会 D.中国证监会

50. 建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义，其中不包括（ ）

A. 方便投资者开立证券账户，减少资金占用，从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态，消除证券公司重复开户、结算资金重置等问题，从而减少资金占用，降低交易成本

编辑推荐：
2010年证券从业资格考试报考指南
现报名保过班八折送2010版教材！

◆如果您需要证券从业资格考试教材，可以到中国证券从业资格考试网上书店购买
◆网校还提供更多的辅导资料、模拟试题和历年真题供您参考，网校还提供更多的试听课程供您选择！更多考试资讯尽在中国证券从业资格考试网

（责任编辑：）