证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易重要知识点

上海，通过会籍系统在每月前5个工作日内，向上交所提供上月资产净值；会计年度结束后4个月内，向上交所报送计划单项审计意见。当发生巨额退出等重大事项的，应在发生之日起2个工作日内上报交易所。计划终止应5个工作日报备交易所。

□深圳，计划成立后5个工作日内向交易所提交材料：批文、计划说明书、合同范本、托管协议、计划推广设立情况、计划验资报告。□会员应在运作期间履行持续报告义务：（1）每个交易日上午9：00前在深交所网站报备前一交易日的计划资产净值（2）每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深交所报送计划管理报告、托管报告和交易监控报告。（其他同上海）。

计划推广期间的费用不得从集合资产管理计划资产中列支。

□证券公司申请集合计划时报送：1、申请书。2、计划说明书。3、合同。4、资产托管协议与网络测试报告。5、推广方案及推广代理协议。6、证券公司、代理推广机构与登记结算机构的联网测试报告。7、计划的高级管理人员、主办人签署的承诺书。8、法律意见书。

□计划说明书主要内容包括：1、投资理念与投资策略。2、投资决策依据、投资程序与风险控制。3、投资限制。4、信息披露。5、风险揭示。（其他答案一目了然，均有集合计划的字眼）

计划合同由证券公司、托管机构与单个客户三方签署。□其中投资收益与分配应明确：收益的构成、收益分配原则、分配方案、分配方式。

□计划中客户的权利：（1）按投资比例分享投资收益（2）按合同约定，参与和退出计划（3）知情的权利。

至少每周披露一次计划份额净值。

□计划中客户的义务：（1）按合同约定承担投资风险（2）保证委托资产来源及用途的合法性（3）不得非法汇集他人资金参与计划（4）不得转让计划的份额（5）按合同的约定支付费用。

知识点605（P209-211）：资产管理业务的禁止行为与风险控制

证券公司在资产管理业务中禁止：

1、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。

2、自营业务抢先定向资产管理业务进行交易，损害客户利益

3、通过公共媒体推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。

4、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

5、以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或规避监管要求。

（其他答案一目了然）

□资产管理业务主要风险：

1、合规风险。

2、市场风险。面临的主要风险。

3、经营风险。指业务中投资决策或操作失误带来损失。

4、管理风险（注意同经营风险的区别）。指由于管理不善、违规操作导致损失。

知识点606（P212-217）：资产管理业务的监管和法律责任。

监管职责上：证监会进行监督管理，协会、证交所、期交所和登记结算公司实行自律管理和行业指导。

中国证监会的监管措施：（1）责令增加内部合规检查次数并提交报告（2）对公司高级管理人员进行监管谈话，记入监管档案（3）责令处分或更换有关责任人，并报告处分结果。

法律责任：（建议放弃）

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（责任编辑：中大编辑）

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