证券从业资格证

118、封闭式基金的期限是指基金的存续期，决定基金期限长短的因素主要有（  AC ）两项。

A、基金本身投资期限的长短

B、股票市场走势

C、宏观经济形势

D、债券市场走势

119、金融自由化会导致金融市场（ ABC   ）。

A、利率、汇率、股价波动更加频繁

B、加剧竞争

C、金融混业经营

D、银行存贷差利率扩大

120、《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ABCD   ）。

A、停业整顿

B、行政重组

C、接管

D、托管

三、判断题（60题）

121、凭证式国债和封闭式基金交易凭证属于非上市证券。（ ）

122、证券投资者面临预期收益不能实现，因而具有风险。（ ）

123、证券发行人是资金的供应者。    （ ）

124、在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。（ ）

125、浮动利率债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以不定期调整。（ ）

126、股票是一种设权证券而不是证权证券。（ ）

127、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为累积优先股。（ ）

128、我国现行的股票按投资主体不同，可以划分为国家股、法人股、公众股、外资股等不同类型。（ ）

129、非参与优先股指的是只能按规定分得固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股。（ ）

130、中央银行在公开市场上大量买入股票，股票市场价格将上涨。（ ）

131、非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。（ ）

132、债券的偿还期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间。（ ）

133、政府债券的最初功能是筹措建设资金。    （ ）

134、以个人为目标的流通债券，一般是吸收个人小额储蓄资金，故有时称之为储蓄债券。（不能流通）（ ）

135、以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。    （ ）

136、保证公司债是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。（ ）

137、国际债券是指-国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券。（ ）

138、购买上市公司股票是基金筹集资金的主要投向之一。（ ）

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（责任编辑：中大编辑）