证券从业资格证

139、基金的风险可能小于股票。（ ）

140、一般情况下，开放式基金需要在基金资产中保持一定比例的现金。（ ）

141、为了控制风险，有的交易所还加入定时及不定时盘中试结算制度，但每一个交易日只能进行一次盘中试结算。（ ）

142、根据投资目标划分，基金可分为国债基金、股票基金、货币市场基金等其他投资基金。（ ）

143、封闭式基金管理人因故退任或被撤换，又无新的管理人承继，该基金可以提前终止。（ ）

144、基金管理人与基金托管人的关系是经营与监管的关系。（ ）

145、杠杆效应使期货交易者收益可能成倍放大的同时，所承担的风险与损失也成倍放大。（ ）

146、交易所交易的衍生工具的交易量要远远大于通过OTC交易的衍生工具的交易量。（ ）

147、金融期货是指以金融期货合约作为标的物的期货交易方式。（是交易对象，不是交易标的）（ ）

148、在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。（ ）

149、证券在我国属于舶来品，旧中国不存在证券市场（ ）

150、限仓制度在实施过程中，对不同的投资者或投机者一视同仁，以体现公平原则。（ ）

151、期权出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。（ ）

152、对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，即为虚值期权。（ ）

153、可转换债券的票面利率一般低于相同条件下的不可转换债券的票面利率。（ ）

154、证券交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格。（ ）

155、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成但不以营利为目的的法人。（ ）

156、场外交易市场与场内交易市场有很多不同，但其价格决定机制均是公开竞价。（ ）

157、上证50指数（上海成份股指数）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续。（ ）

158、股票股息的发放使股东持有股票的数量和持股比例发生变化。（ ）

159、证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司。（ ）

160、系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险。（ ）

161、购买力风险对不同证券的影响是不同的，最容易受其影响的是固定收益证券。（ ）

162、在包销情况下，承销机构要承担全部发行风险，因此发行人需给承销机构较高的发行费用。（ ）

163、证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。（ ）

164、律师对有关法规、政策把握不准时应书面向中国证监会咨询。（ ）

165、公司在中央交收体制下实行会员法人结算制度。（ ）

166、根据我国《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为证券承销商、证券经纪商和证券自营商等三类。（ ）

167、证券市场监管的手段主要有行政手段与经济手段两种。（ ）

168、证券业从业人员行为规范的内容包括正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法四个方面。（ ）

169、操纵证券市场罪是指操纵证券价格，获取不正当利益或者转嫁风险的行为。（ ）

170、中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。（ ）

171、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。（ ）

172、普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权。（ ）

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（责任编辑：中大编辑）