证券从业资格证

11、证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于( )。

A.4 名

B.5 名

C.6 名

D.7 名

12、在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( );经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币( )。

A.1 亿元，5 亿元

B.2 亿元，5 亿元

C.1 亿元，10 亿元

D.5 亿元，10 亿元

13、在2008 年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有( )。

A.高盛

B.摩根斯坦利

C.贝尔斯登和雷曼兄弟

D.花旗

14、2005 年10 月9 日，( )两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3 亿元和10 亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A.世界银行和亚洲开发银行

B.国际金融公司和亚洲开发银行

C.国际货币基金组织和世界银行

D.亚洲开发银行和世界银行

15、根据《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》，资产支持证券是指由( )作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

A.证券公司

B.中国证监会

C.一般企业

D.银行业金融机构

16、企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过( )的有价证券。

A.90 天

B.半年

C.365 天

D.2 年

17、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。

A.证券公司发行的可转换债券

B.证券公司短期融资券

C.证券公司发行的次级债券

D.证券公司资产支持证券

18、我国发行企业债券开始于( )。

A.1990 年

B.1985 年

C.1983 年

D.1981 年

19、商业银行发行次级定期债务，须向( )提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。

A.中国银监会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家发展和改革委员会

20、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，l999 年发布了( )。

A.《关于坚决制止国债卖空行为的通知》

B.《关于进行国债公开市场操作有关问题的通知》

C.《中国人民银行关于银行问债券回购业务有关问题的通知》

D.《凭证式国债质押贷款办法》

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）