证券从业资格证

21、2005 年1 月1 日试行( )，这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。

A.首次公开发行股票询价制度

B.上市保荐制度

C.股票定价制度

D.上市审核制度

22、2003 年l2 月28 日，中国证监会颁布了( )，于2004 年2 月1 日开始实施。

A.《证券法》

B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《公司法》

D.《金融法》

23、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于( )发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。

A.2005 年7 月8 日

B.2006 年4 月2 日

C.2006 年9 月6 日

D.2007 年5 月10 日

24、发行监管制度的核心内容是股票发行( )的归属。

A.决定权

B.注册权

C.审核权

D.定价权

25、投资银行业的真正发展是在20 世纪( )年代前后。

A.10

B.20

C.30

D.40

26、投资银行业的起源可以追溯到( )世纪。

A.17

B.18

C.19

D.20

27、《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009 年4 月14 日中国证监会修改，并自( )起施行。

A.2009 年6 月1 日

B.2009 年6 月14 日

C.2009 年7 月1 日

D.2009 年7 月15 日

28、《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》([2009]第15 号)，于( )发布施行。

A.2009 年l0 月1 日

B.2009 年10 月9 日

C.2009 年11 月1 日

D.2009 年11 月9 日

29、2009 年4 月13 日，为进一步规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，中国人民银行发布了《全国银行问债券市场金融债券发行管理操作规程》，自( )起施行。

A.2009 年5 月1 日

B.2009 年5 月10 日

C.2009 年5 月15 日

D.2009 年6 月1 日

30、2008 年8 月14 日中国证监会审议通过( )，自2008 年12 月1 日起施行。

A.《证券发行上市保荐业务管理办法》

B.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

C.《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

D.《股票发售与认购办法》

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）