证券从业资格证

31、2008 年3 月，在首发上市中首次尝试采用( )方式，标志着我国证券发行中网下发行

电子化的启动。

A.上网竞价

B.网下发行电子化

C.上网定价

D.上网资金申购

32、2006 年5 月20 日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。

A.上网竞价

B.发行认购证

C.上网定价

D.上网资金申购

33、2000 年2 月13 日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。

A.交易注册

B.配售新股

C.配售登记

D.交易核准

34、最近( )受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

A.6 个月

B.12 个月

C.24 个月

D.36 个月

35、( )依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A.财政部

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.中国证监会

36、1998 年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用( )。

A.注册制

B.审核制

C.审批制

D.核准制

37、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。

A.20

B.26

C.36

D.40

38、中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.30

B.45

C.50

D.60

39、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币( )。

A.2 000 万元

B.5 000 万元

C.1 亿元

D.2 亿元

40、1998 年( )出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。

A.《公司法》

B.《证券法》

C.《证券交易法》

D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）