证券从业资格证

3．有下列（）情形之一的证券经营机构不能登记为保荐人。 
A．保荐代表人为3人 
B．最近36个月内因违法、违规被中国证监会除名 
C．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行 
D．是证监会核准的比照类证券公司 
【答案】C 
【解析】有下列情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人：①保荐代表人数量少于两名；②公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行；③最近24个月内因违法违规被中国证监会从名单中去除；④中国证监会规定的其他情形。 

4．凭证式国债通过（）的储蓄网点，面向公众投资者发行。 
A．商业银行 
B．农村信用社联社 
C．证券公司 
D．信托投资公司 
【答案】A 
【解析】凭证式国债通过商业银行和邮政储汇局的储蓄网点，面向公众投资者发行。

推荐新闻：

2009年证券从业人员资格考试远程辅导  

2008年证券从业资格10月份成绩查询入口

中国证券从业资格考试网（中大网校下辖证券从业资格专业培训机构）

（责任编辑：）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页