证券从业资格证

27. 进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(　　)。

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

28. 投资者参与股份报价转让，每笔委托股份数量应为(　　)股以上。

A.100

B.500

C.1000

D.30000

29. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款期限内，(　　)确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.承销商

D.保荐代表人

30. 下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是(　　)。

A.在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户

B.违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易

C.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券

D.向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断

31. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的(　　)。

A.投资银行业务

B.经纪业务

C.资产管理业务

D.自营业务

32. (　　)是集合资产管理计划允许的投资事项。

A.将集合计划资产用于资金拆借

B.将集合计划资产中的证券用于回购

C.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

D.将集合计划大部分资产用于申购新股

33. 目前我国证券市场采用的是(　　)模式。

A.法人结算

B.企业结算

C.投资者结算

D.银行结算

34. 下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是(　　)。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息

C.发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

D.向投资者提示股份转让风险

35. 新股上网定价发行时，申购日后的第(　　)天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A.1

B.2

C.3

D.4

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（责任编辑：何以笙箫默）

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