证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

19.证券经纪业务中的禁止行为包括 。

A. 为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B. 为股票申购和交易提供融资

C. 散布谣言或其他非公开披露的信息

D. 为投资者提供投资咨询

E. 挪用客户结算保证金

20.证券交易所对证券经纪业务的监管包括 。

A. 制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性

B. 规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况

C. 要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告

D. 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查

E. 证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查

21.根据有关规定， 是欲取得证券自营业务资格的证券公司应具备的条件。

A. 证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为

B. 证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为

C. 证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

D. 证券公司成立并且正式开业已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

E. 证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理

22.证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是 。

A. 自己设计制作"经营证券自营业务资格申请表"

B. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

C. 证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

D. 证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

E. 经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

23.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括 。

A. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B. 由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

C. 法定代表人、主要负责人及主要业务人员的"证券业从业人员资格证书"或简历、专业证书等

D. 上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明

E. 一般人员近1年内的奖惩情况说明

24. 属于证券公司自营业务的禁止行为。

A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为

B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为

D. 将自营帐户借给他人使用的行为

E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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