证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易冲刺训练二：多选题

41．三级清算模式包含（ ）。

A．证券中央登记结算机构

B．异地资金集中清算中心

C．证券经营机构

D．投资者

42．根据有关规定，如果（ ）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。

A．发行人实施股票的二次发行

B．发行人的2/5的董事发生变动

C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定

D．发行人申请破产的决定

43．证券交易的风险防范通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度

B．监察

C．自律管理

D．岗位责任制

44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（ ） 处分或处罚。

A．警告

B．罚款

C．通报

D．暂停参加场内交易

5。取消会员资格

45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（ ）

A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查

B．足额交存交易资金

C．可全权委托经纪商代理交易

D．接受交易结果

5。履行交割清算义务

46．证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。

A．制度建设

B．内部监查

C．行业检查

D．岗位责任制

47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。

A．政策风险

B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险

D．经营管理风险

48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（ ）。

A．18天回购

B．63天回购

C．273天回购

D．4天回购

49．证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监查

D．行业检查

50．证券经纪业务的特点有（ ）。

A．业务对象的同一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

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（责任编辑：中大编辑）