证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

101.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有(　　)。

A.储蓄国债

B.账式国债

C.凭证式国债

D.实物国债

102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有(　　)。

A.人民胜利折实公债

B.财政证券

C.电子式储蓄国债

D.国家经济建设公债

103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有(　　)。

A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买

C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。

D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有(　　)。

A.发行对象不同

B.发行利率确定机制不同

C.到期兑付方式不同

D.到期前变现收益预知程度不同

105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有(　　)。

A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期

B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期

C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期

D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期

106.证券投资基金的特点有(　　)。

A.收益显著

B.集合投资

C.分散风险

D.专业理财

107.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有(　　)。

A.期限不同

B.基金份额交易方式不同

C.交易费用不同

D.发行规模限制不同

108.下列关于基金的分类说法中，正确的有(　　)。

A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金

B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金

C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金

D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金

109.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有(　　)。

A.基金规模快速增长

B.现阶段的主流形式为封闭式基金

C.基金产品差异日益明显

D.基金的投资风格趋于多样化

110.下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有(　　)。

A.用于转移或防范信用风险

B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品

C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种

101.【答案】AB

【解析】储蓄国债和记账式国债都是以电子记账方式记录债权的，凭证式国债采用填制凭证式国债收款凭证的方式记录债权，实物国债是以某种商品实物为本位而发行的债券。

102.【答案】BC

【解析】我国在20世纪50年代发行的国债主要是人民胜利折实公债和国家经济建设公债。

103.【答案】BCD

【解析】凭证式国债和储蓄国债(电子式)的比较。两者都是免缴利息税。

104.【答案】 ABD

【解析】储蓄国债(电子式)与记账式国债的比较。

105.【答案】 ABCD

【解析】我国企业债券发展。

106.【答案】BCD

【解析】证券投资基金的特征包括集合投资、分散风险以及专业理财。

107.【答案】ABCD

【解析】 两者区别包括期限不同、发行规模限制不同、基金份额交易方式不同、基金份额的交易价格计算标准不同、投资策略不同。

108.【答案】 AD

【解析】 契约型基金和公司型基金是按基金组织形式不同进行分类的;封闭式基金和开放式基金是根据基金的投资运作方式不同进行分类的。

109.【答案】 ACD

【解析】 在我国，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流。

110.【答案】ABC

【解析】 D选项用于管理气温变化风险的天气期货是在非金融变量的基础上开发的金融衍生工具，属于其他衍生工具。

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