证券从业资格证

三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)

1.每年结束后60日内，基金管理人应当在指定的全国性报刊上刊登年度报告。( )

2.基金账户只能用于基金的认购及交易。( )

3.基金持有人大会在代表基金份额50%以上的基金持有人出席时才可以召开。( )

4.基金托管人没有单独处分基金财产的权利。( )

5.基金管理部门的主要业务和岗位要进行物理隔离、相互制约，基金会计和公司会计等重要部门不得有人员兼职。( )

6.交易型开放式指数基金和上市开放式基金均属于特殊类型基金。( )

7.久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标。( )

8.对基金经理的分析和评价常采用定性研究的方法，在研究中还应考虑其所在基金公司的投资文化和投资决策流程等，因为这些因素都会影响基金经理在基金管理中作用的发挥程度。( )

9.封闭式基金发行成功后，慕金管理人可以向中国证券业协会提出上市申请。( )

10.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。( )

11.货币市场工具通常指到期不足2年的短期金融工具。( )

12.根据发行主体的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金。( )

13.收入型基金以追求资本利息为目标。( )

14.交易型开放式指数基金(ETF)只在一级市场存在交易。( )

15.目前，我国的基金均为公司型基金。( )

16.自2008年4月起，基金管理公司可以根据自身业务发展需要随时到香港地区设立机构，从事资产管理类相关业务。( )

17.证券公司面对的客户主要是金融机构。( )

18.基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款。( )

19.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，如发现问题应立即对其进行通报批评。( )

20.严格授权要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。( )

21.我国基金的会计核算应遵循的会计政策要求基金的会计年度为公历每年6月30日至来年6月30日。( )

22.基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。( )

23.2003年年底前对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入征收营业税，自2004年1月1日起免征。( )

24.基金公司每月按不低于基金管理费收入的10%计提风险准备金，用于赔偿因公司违法违规、违反基金合同、技术故障、操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。( )

25.红利收益率通常和公司增长能力呈反向变化关系。( )

26.基金持有的金融资产通常以公允价值计量。( )

27.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险。( )

28.基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。( )

29.基金份额持有人若事先未对分红方式作出选择，基金管理人可不进行分红。( )

30.基金信息披露是指基金市场上的当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定，向社会公众披露信息。( )

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（责任编辑：lqh）

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