证券从业资格证

31.发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

32.发行人最近l年及l期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目( )的。应披露被收购企业收购前年利润表。

A.30%(含)

B.30%(不含)

C.20%(含)

D.20%(不含)

33.中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《上市公司证券发行试行办法》

D.《中华人民共和国公司法》

34.上市公司最近( )内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

35.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.30%

B.40%

C.50%

D.70%

36.保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向( )报送“保荐总结报告书”。

A.15，中国证监会，

B.15，证券交易所

C.15，中国证监会和证券交易所

D.10，中国证监会和证券交易所

37.可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过( )。

A.最近1期末净资产额的30%

B.最近1期总净资产额的30%

C.最近1期末净资产额的40%

D.最近1期末总资产额的40%

38.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )。

A.不少于公司债券1 年的利息

B.不少于公司债券2年的利息

C.不少于公司债券半年的利息

D.不少于公司债券发行额

39.上市公司应当在( )，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A.可转换公司债券期满后3个工作日内

B.可转换公司债券期满后4个工作日内

C.可转换公司债券期满后5个工作日内

D.可转换公司债券期满后10个工作日内

40.上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。

A.70%以上

B.20%以上

C.30%以上

D.50%以上

41.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的( )内至少发布( )次赎回公告。

A.3个交易日，3

B.3个交易日，2

C.5个交易日，3

D.5个交易日，2

42.证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

A.同股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%

B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%

C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4%

D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

43.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为( )级以上，已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在( )以上。

A.A，10亿美元

B.AA，l0亿人民币

C.A，5亿美元

D.AA，10亿美元

44.关于公开发行企业债券的条件，错误的是( )。

A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元

B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5 000万元

C.累计债券余额不超过公司净资产的40%

D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

45.发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告，最后次付息及兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

A.1，3

B.2，5

C.3，5

D.2，3

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（责任编辑：中大编辑）