证券从业资格证

46.信托投资公司担任特定目的信托受托机构,注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。

A.5，5

B.3，3

C.3，5

D.5，3

47.H股新申请人预期证券上市时，由公众人士持有的股份的市值须至少为( )港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

A.3000万，25% B.3000万，50%

C.5000万，25% D.5000万，50%

48.内地公司在香港创业板上市后，管理层股东在( )内不得出售名下股份。

A.1年 B.18个月 C.2年 D.3年

49.H股控股股东必须承诺上市后( )个月内不得出售公司的股份，并在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即( )的持股比例。

A.6，20%

B.12，30%

C.6，30%

D.12，20%

50.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会( )或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

51.上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的( )具有持续经营能力。

A.全部资产与业务

B.核心资产与业务

C.流动资产与业务

D.核心资产与主营业务

52.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合：上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的( )。

A.20%

B.30%

C.50%

D.60%

53.我国股份有限公司发行境内上市外资股般采取( )方式。

A.全部网上定价发行

B.配售

C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

54.收购人通过证券交易所的证券交易，持有个上市公司的股份达到该公司已发行股份的( )时，继续增持股份的，应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

55.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于1亿美元或管理的境外实有资产总额不低于( )亿美元。

A.1 B.3 C.4 D.5

56.自收到中国证监会核准文件之日起( )内。本次重大资产重组未实施完毕的，上市公司应当于期满后次工作日将实施进展情况报告中国证监会及其派出机构，并予以公告，超过( )未实施完毕的，核准文件失效。

A.30日，6个月

B.30日，12个月

C.60日，6个月

D.60日，12个月

57.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由( )负责。

A.财政部

B.中国人民银行

C.商务部

D.国务院国有资产监督管理委员会

58.( )是公司稳妥、最有保障的资金来源。

A.股票筹资

B.债券筹资

C.公司内部自有资金

D.银行贷款筹资

59.下列选项中，( )不属于并购方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A.重组亏损企业保障就业的

B.涉及商业秘密

C.引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的

D.可以改善市场公平竞争条件的

60.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前( )个月内收购入取得该种股票所支付的最高价格。

A.3 B.4 C.5 D.6

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（责任编辑：中大编辑）