证券从业资格证

二、多项选择题(共40题，每题1分，共40分)以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。

61.保荐期间分为( )。

A.尽职调查阶段

B.尽职推荐阶段

C.持续推荐阶段

D.持续督导阶段

62.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。

A.净资本与净资产的比例不得低于40%

B.净资产与负债的比例不得低于20%

C.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于50%

D.净资本与负债的比例不得低于8%

63.证券公司应向( )报送年度报告。

A.中国证监会

B.中国证券登记结算公司

C.沪、深证券交易所

D.公司住所地的中国证监会派出机构

64.公司因( )事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。

A.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

B.公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现

C.因公司合并或者分立需要解散

D.股东大会决议解散

65.担任独立董事应当符合的基本条件是( )。

A.根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B.具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则

C.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

D.具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

66.不得担任独立董事的人员是( )。

A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系

B.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员，及其直系亲属

C.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前l5名股东中的自然人股东及其直系亲属

D.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员

67.公司有以下原因之的，可以解散( )。

A.董事会决议解散

B.因公司合并或者分立需要解散

C.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

D.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权15%以上的股东，可以请求人民法院解散公司

68.重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的( )估算资产价值的方法。

A.实体性贬值

B.经济性贬值

C.功能性贬值

D.重置性贬值

69.企业改制必须聘请的中介机构是( )。

A.财务顾问

B.具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

C.具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

D.律师事务所

70.内部融资的特点有( )。

A.自主性

B.有限性

C.低成本性

D.低风险性

71.MM的无公司税模型命题认为( )。

A.企业的价值与资本结构无关

B.不论企业是否有负债，其价值等于公司所有资产的预期收益额除以适于该公司风险等级的报酬率

C.企业的价值是由它的实际资产决定的，取决于这些资产的取得形式

D.用个适合于企业风险等级的综合资本成本率，将企业的息税前利润(EBIT)资本化，可以确定企业的价值。

72.下列属于利用留存收益筹资特点的是( )。

A.从未分配利润筹资资金，筹资成本较低

B.未分配利润筹资不会稀释原有股东的每股收益和控制权

C.未分配利润筹资不能使股东获得税收上的好处

D.股利支付过少有利于吸引股利偏好型的机构投资者

73.首次公开发行人募集资金的运用( )。

A.原则上应当用于主营业务

B.应当用于扩张新业务

C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

74.保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露，并置备于( )，以备公众查阅。

A.发行人住所

B.拟上市证券交易所

C.保荐人住所

D.主承销商和其他承销机构的住所

75.中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的个( )的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市。

A.运行独立

B.监察独立

C.代码独立

D.指数独立

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（责任编辑：中大编辑）