证券从业资格证

76.询价对象应当符合的条件有( )。

A.依法设立，最近24个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚

B.依法可以进行股票投资

C.信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员

D.具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

77.绝对估值法主要包括( )

A.公司贴现现金流量法

B.市净率法

C.市盈率法

D.现金分红折现法

78.发行人目前存在重大( )的，应说明对发行人财务状况、盈利能力及持续经营的影响。

A.担保

B.诉讼

C.或有事项

D.重大期后事项

79.( )应当作为招股说明书的备查文件，在中国证监会指定的网站上披露。

A.招股说明书摘要

B.保荐人出具的发行保荐书

C.证券服务机构出具的有关文件

D.招股公告

80.关于报表披露，下列说法正确的是( )。

A.发行人运行3年以上的，应披露最近3年及l期的资产负债表、利润表和现金流量表

B.发行人运行不足3年的，应披露最近l期的资产负债表和现金流量表

C.发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表

D.发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况

81.关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是( )。

A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C.T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D.T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资

82.非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

B.发行对象不超过l0名

C.发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准

D.发行对象不能为自然人

83.上市公司公开发行新股的推荐核准包括( )。

A.由保荐人进行的内核、出具发行保荐书

B.保荐人对承销商备案材料的合规性审核

C.由中国证监会进行的受理文件、初审

D.发行审校委员会审核、核准发行

84.在采取网下网上同时定价发行的情况下，则需要披露( )。

A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T日，刊登公开增发提示性公告

C.T+3日，刊登网下发行结果公告

D.T+4日，刊登网上发行中签结果公告(如有)

85.关于可转换公司债券的转股期或行权期，下列说法正确的是( )。

A.发行人应明确约定可转换公司债券转股的具体方式及程序

B.可转换公司债券的具体转股期限应由发行人根据可转换公司债券的存续期及公司财务情况确定

C.上市公司发行的可转换公司债券在发行结束1年后，方可转换为公司股票

D.对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自发行结束至少已满6个月起方可行权

86.可转换公司债券存在下列( )事项之的，应当召开债券持有人会议。

A.拟变更募集说明书的约定

B.发行人不能按期支付本息

C.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产

D.保证人或者担保物发生重大变化

87.关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是( )。

A.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币10亿元的公司除外

B.以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额

C.提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用

D.发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保

88.资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。

A.发起机构

B.受托机构

C.贷款服务机构

D.资金保管机构

89.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。

A.金融债券发行申请报告

B.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

C.金融债券发行办法

D.承销协议

90.公司债券上市交易后，发行人有( )情形之的，证券交易所对该债券停牌。

A.公司最近3年连续亏损

B.公司情况发生重大变化不符合债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.未按照债券募集办法履行义务

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（责任编辑：中大编辑）