证券从业资格证

一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。

A.基金管理人及其代销机构

B.基金托管人及其代销机构

C.基金托管人

D.基金管理人

2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。

A.1999年4月1日

B.2000年4月1日

C.1998年4月1日

D.1997年4月1日

3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A.国务院

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。

A.1000万份

B.200万份

C.100万份

D.50万份

5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。

A.非上市公司

B.上市公司的流通股份

C.境外上市公司

D.上市公司的非流通股份

7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。

A.客户资料丢失

B.挪用客户交易结算资金

C.设备服务器故障

D.网络中断故障

8.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A.一致性

B.合法性

C.规范性

D.真实性

9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。

A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

10.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

A.电话服务中心

B.专人服务

C.讲座、推介会和座谈会

D.邮寄服务

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