证券从业资格证

21.下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是()。

A.证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

B.证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

C.证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

D.证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券

22.对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是( )。

A.口头或书面警告

B.约见谈话

C.罚款

D.限制相关证券账户交易

23.最低备付(最低结算备附金限额)如果用于交收，( )必须补足。

A.当日

B.次日

C.前一日

D.前两日

24.目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )的报价方式。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.传真报价

25.在证券交易所进行的证券交易，采用( )方式。

A.公开集中交易

B.价格区间内分销

C.大宗交易

D.双边竞价

26.下列关于交易单元的表述，正确的是( )。

A.交易单元是交易权限的技术载体

B.交易单元是交易权限的信息载体

C.交易单元是业务权限的技术载体

D.交易单元是业务权限的信息载体

27.( )是证券经纪业务的一线监管机构。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券公司

28.下列不属于自营业务内部控制的是( )。

A.建立防火墙制度

B.加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

D.建立独立的实时监控系统

29.以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有( )。

A.上市公司董事长突然死亡

B.上市公司股权结构发生重大变化

C.上市公司1/4以上监事发生变动

D.上市公司发生重大债务

30.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.证券公司向客户

B.银行向客户

C.银行向证券公司

D.证券公司向银行

31.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。

A.1000

B.2500

C.10000

D.25000

32.公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元;而权证次日可以上涨或下跌的幅度为( )元。

A.1

B.1.60

C.2

D.4

33.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量.按照( )自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A.无偿送股比例

B.有偿送股比例

C.有效送股比例

D.约定送股比例

34.证券公司自营业务的高风险特点主要是指( )。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

35.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A.发行人的监事

B.发行人的打字员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

36.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

37.下列( )不属于禁止内幕交易的主要措施。

A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离

B.严禁从业人员炒买炒卖股票

C.必须使用专门的股票账户和资金账户

D.加强监管

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