证券从业资格证

1. 将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类是按()分类。A

A：联结的基础产品

B：发行方式

C：嵌入式衍生产品

D：收益保障性

备注：P194结构化金融衍生产品的分类

2. 契约型基金反映的经济关系是()B

A：产权关系

B：信托关系

C：债权债务关系

D：所有权关系

备注：P120

契约型基金与公司型基金的关系

3. 日经225股价指数是()编制和公布的。A

A：《日本经济新闻社》

B：道-琼斯公司

C：日本大藏省

D：东京证券交易所

备注：P256

日经225股价指数

4. 外资持股或参股基金管理公司的权益比例，在我国加入WTO后3年不超过( )。A

A： 49%

B： 35%

C： 33%

D： 50%

备注：P38

5年过渡期对外开放国内资本市场的具体内容

5. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将( )交存于公司。B

A：股东身份证明

B：股票

C：资产证明

D：股东名册

备注：P48

无记名股票的特点

6. ( )按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。D

A：基金管理人

B：证券公司

C：证券登记公司

D：基金托管人

备注：P133

基金托管人的职责

7. 下列证券投资基金中，风险最大的基金是( )。D

A：债券基金

B：股票基金

C：货币市场基金

D：衍生证券投资基金

备注：P123-125

掌握债券基金，股票基金，货币市场基金及衍生证券投资基金的特征与不同之处

8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的( )。A

A：实际价值

B：账面价值

C：内在价值

D：清算资金

备注：P53

掌握股票的票面价值，帐面价值，清算价值，和内在价值的定义特征及区别

9. 我国《证券法》规定，证券公司注册资本的最低限额为人民币()。A

A： 5000万元

B： 3000万元

C： 1000万元

D： 500万元

备注：P274

对注册资本的三个个标准要求：5000万，1亿元和5亿元

10. 我们通常所说的道琼斯指数是指( )。A

A：道琼斯工业股价平均数

B：道琼斯股价综合平均数

C：道琼斯公用事业股价平均数

D：道琼斯运输业股价平均数

备注：P254

道琼斯股价平均数的考察

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