证券从业资格证

101、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有(　)权利。

A.参加会员大会

B.有选举权和被选举权

C.对证券交易所事务的提议权和表决权

D.派遣合格代表入场从事证券交易活动

E.按规定转让交易席位102、我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件________。

A. 必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人

B. 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力

C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员

D. 有固定的交易场所和合格的交易设施

E. 有健全的组织机构和管理制度

103、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。

A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户

B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间

C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外

104、证券营业部的客户服务主要包括(　)。

A.客户需求调查

B.对客户的一般化服务

C.对客户的个性化服务

D.客户服务的创新

105、 证券交易的种类包括

A.股票交易

B.认股权证交易

C.可转换债券交易

D.金融期货交易

E.基金交易

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（责任编辑：何以笙箫默）

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