证券从业资格证

37. 上市公司董事会依法就下列事项作出决议：（ ），并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

38. 发行阶段主承销商和发行人应提交的材料包括下列哪些项：（ ）。

A.中国证监会的核准文件；经中国证监会审核的全部发行申报材料

B.发行的预计时间安排

C.发行具体实施方案和发行公告

D.相关招股意向书或者募集说明书

39. 上市公司发行新股的方式包括：（ ）。

A.向特定对象发行股票                B.向不特定对象公开募集股份

C.原股东配售股份                    D.向原股东公开募集股份

40. 《上市公司证券发行管理办法》所称"定价基准日"，是指计算发行底价的基准日。定价基准日可以为（ ）。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.发审委批复日

C.股东大会决议公告日

D.发行期的首日

41. 关于上市公司发行可转换公司债券的下列规定说法正确的是：（ ）。

A.《证券法》第十六条规定，发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币 5 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。

B.根据《上市公司证券发行管理办法》第二十七条规定，发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近1期未经审计的净资产不低于人民币15亿元。

C.根据《上市公司证券发行管理办法》规定，公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以高者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

D.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券1年的利息（若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于 6％，则可不作此现金流量要求）。

42. 下列关于可转换公司的描述正确的是：（ ）。

A.可转换公司债券是一种含权债券，兼有公司债券和股票的双重特征。

B.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权、债务关系，持有者是债权人。

C.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系，持有者由债权人转变成了股权所有者。

D.在价值形态上，可转换公司债券赋予投资者在股票上涨到一定价格条件下转换成发行人普通股票的权益，即看涨期权的价值。

43. 国内可转换公司债券的发行方式主要有：（ ）。

A.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网下向机构投资者配售

B.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式

C.全部网上定价发行

D.网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合

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（责任编辑：中大编辑）