证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券投资基金》模拟判断(4)，希望对您的复习有所帮助！

判断题

1.基金管理公司管理的是投资者的资产，可以进行负债经营，因此，基金管理公司的经营风险相对那些具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 ( )

2.基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费。( )

3.基金管理公司不得聘用从其他公司离职未满6个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。 ( )

4.风险控制委员会是非常设议事机构，一般由总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。 ( )

5.交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责基金交易席位的安排、交易量管理等。 ( )

6.公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 ( )

7.基金管理公司的后台支持部门有行政管理部、信息技术部和机构理财部。 ( )

8.基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。 ( )

9.在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益。 ( )

10.审慎性原则要求内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。 ( )

11.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。 ( )

12.基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于12个月。( )

参考答案

1.

【正确答案】 错

2.

【正确答案】 对

3.

【正确答案】 错

4.

【正确答案】 错

5.

【正确答案】 对

6.

【正确答案】 对

7.

【正确答案】 错

8.

【正确答案】 对

9.

【正确答案】 错

10.

【正确答案】 错

11.

【正确答案】 对

12.

【正确答案】 错

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（责任编辑：xll）