证券从业资格证

11、主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时，通常应明确拟采取的( )等内容。

A.上市地的选择

B.国际配售与公开募股的比例

C.拟进行国际分销与配售的地区

D.不同地区国际分销或配售的基本份额

12、关于路演推介，以下说法正确的是( )。

A.在主承销商的安排和协助下

B.发行人面对投资者公开进行

C.投资者与发行人面对面的接触

D.路演结束后发行人和主承销商便可大致判断市场的需求情况

13、外资股国际推介与询价包括( )。

A.预路演

B.路演推介

C.簿记竞价

D.簿记定价

14、在香港创业板上市的企业，发行人必须依据( )法律正式注册成立。

A.中国内地

B.中国台湾

C.中国香港

D.百慕大或开曼群岛

15、H 股的发行方式是( )。

A.国内配售

B.国际配售

C.公开发行

D.上网竞价

16、境内上市公司所属企业境外上市财务顾问的职责有( )。

A.尽职调查

B.持续督导

C.信息披露

D.监督管理

17、国际推介的主要内容大致包括( )。

A.散发或送达配售信息备忘录和招股文件

B.发行人及相关专业机构的宣讲推介

C.传播有关的声像及文字资料

D.向机构投资者发送预订邀请文件，并询查定价区间

18、外资股招股说明书的编制一般需要经过( )。

A.资料准备

B.招股说明书草案的起草

C.验证指引或验证备忘录的编制

D.“责任声明书”的签署

19、境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有( )。

A.境外上市是否符合中国证监会的规定

B.境外上市方案

C.上市公司维持独立上市地位承诺的说明与前景

D.持续盈利能力的说明与前景

20、在中国香港创业板市场的上市，只有满足以下( )条件，新申请人的附属公司通常才能获准更改其财政年度期间。

A.该项更改不会使附属公司利润增加

B.业绩已作适当调整，而有关调整必须在向交易所提供的报表中作出详细解释

C.在上市文件及会计师报告中作出充分披露，说明更改的理由，以及有关更改对新申请人的集团业绩及盈利预测的影响

D.该项更改旨在使附属公司的财政年度与新申请人的财政年度相配合

2012年证券从业资格考试证券发行与承销考前强化单选汇总

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）