证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前强化多选(十)，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1、根据香港联交所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在盈利和市值方面满足以下( )条件之一即可。

A.最近1 年的利润不低于1 000 万港元，再之前两年的利润之和不少于3 000 万港元

B.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3 年的营业记录，以往3 年盈利合计5 000万港元，并且市值不低于2 亿港元

C.公司有连续3 年的营业记录，于上市时市值不低于20 亿港元，最近l 个经审计财政年度收入至少5 亿港元，并且前3 个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1 亿港元

D.公司于上市时市值不低于40 亿港元且最近l 个经审计财政年度收入至少5 亿港元

2、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有( )。

A.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定

B.净资产不少于3 亿元人民币

C.过去1 年税后利润不少于6 000 万元人民币

D.按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3 000 万美元

3、评估的方法主要有( )。

A.加权平均法

B.重置成本法

C.现行市价法

D.收益现值法

4、尽职调查的参与者一般有( )。

A.主承销商

B.审计机构

C.律师

D.估值师

5、公司发行境内上市外资股，应当选聘的中介机构有( )。

A.承销商

B.法律顾问

C.审计机构

D.评估机构

6、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。

A.公司前l 次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好

B.公司净资产总值不低于l 亿元人民币

C.公司从前1 次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

D.公司在最近3 年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公司，不可连续计算

7、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》规定，以募集方式没立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有( )。

A.符合国家有关利用外资的规定

B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%

C.发起人的出资总额不少于l.5 亿元人民币

D.拟向社会发行的股份达公司股份总数的35%以上

8、H 股上市公司的公司治理要求包括( )。

A.公司上市后须至少有3 名执行董事常驻香港

B.需指定至少3 名独立非执行董事，其中1 名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

C.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

D.审核委员会成员需有至少两名成员，并必须全部是非执行董事

9、为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循( )基本原则。

A.突出主营业务

B.避免同业竞争，减少关联交易

C.保持较高的利润总额与资产利润率

D.避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍

10、境内上市外资股的投资主体有( )。

A.外国的自然人、法人和其他组织

B.中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

C.定居在国外的中国公民

D.拥有外汇的境内居民

2012年证券从业资格考试证券发行与承销考前强化单选汇总

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）