证券从业资格证

2014年证券从业资格考试证券投资分析题库：

单项选择题

1、( )通常需要买人某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。

A. 交易型策略

B. 多—空组合策略

C. 事件驱动型策略

D. 投资组合保险策略

2、 下列说法正确的是(　　)。

A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存

以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年

B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

C.证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证收益

D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

3、债务依存度是指当年的( )的比例关系。

A. 债务支出与财政支出

B. 债务支出与财政收入

C. 倚各收入与财政支出

D. 债务收入与财政收入

4、( )是最高国家权力机关的执行机关，能对证券市场产生全局性的影响。

A. 国家发展和改革委员会

B. 国务院

C. 中国证券监督管理委员会

D. 财政部

5、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于(　　)类型的市场结构。

A. 垄断竞争

B. 部分垄断

C. 寡头垄断

D. 完全垄断

6、 下面不属于波浪理论考虑的因素是(　　)。

A.成交量

B.时间

C.比例

D.形态

7、该公司的股票获利率是(　　)(见附表2)。

A. 85%

B. 14.16%

C. 15%

D. 20%

8、 负责制定、修改和完善《上市公司行业分类指引》，并对其相关制度进行解释的管理机构是(　)。

A.中国证监会

B.上海证券交易所

C.深圳证券交易所

D.B和C

9、财务报表分析遵循的原则( )。

A. 坚持全面原则

B. 坚持考虑个性原则

C. 既坚持全面也要考虑个性

D. 以上说法均不正确

10、下列不属于中央银行的货币政策对证券市场影响的是( )。

A. 利率降低，可降低公司的利息负担，增加盈利，股票价格也将随之上升

B. 当形势看好、股票行情暴涨时，利率的调整对股价的控制作用很大

C. 中央银行大量购进有价证券，市场上货币供给量增加，会推动利率下调，资金成本降低

D. 如果中央银行降低再贴现率，通常都会导致证券市场行情上扬

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（责任编辑：中原茶仙子）

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