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证券《投资基金》第四章基金管理人经典真题回顾

【真题1】(单项选择题)基金资产与公司的其他资产的运作应当分离，是遵循基金管理公司内部控制的( )原则。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.相互制约

【答案】C

【名师解析】公司内部控制中独立性原则规定公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

【真题2】(单项选择题)契约型基金与公司型基金的主要区别，表现在( )不同。

A.法律主体资格

B.基金规模

C.营运依据

D.投资者地位

【答案】B

【名师解析】契约型基金和公司型基金的区别主要表现在二者的法律主体资格不同、投资者的地往不同、基金营运依据不同。

【真题3】(多项选择题)基金管理公司研究部的研究一般包括( )。

A.宏观与策略研究

B.行业研究

C.个股研究

D.技术分析

【答案】ABC

【名师解析】基金管理公司研究部的研究内容一般包括ABC三项。

【真题4】(多项选择题)以下基金管理公司的各项业务中属于其主要业务的有( )。

A.证券投资基金业务

B.受托资产管理业务

C.投资咨询业务

D.QDII业务

【答案】ABCD

【名师解析】除了选项所述内容外社保及企业年金管理业务也是基金管理公司的主要业务。

【真题5】(判断题)基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。

【答案】√

【名师解析】基金证券的发行，一般采取面值发行，增收一定比例的手续费。

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