证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》预测练习(4)，希望对您的复习有所帮助！

1、根据有关规定，配股权证由()根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证，完成配股权证的派发。

A 配股主承销商

B 中国结算公司

C 证券交易所

D 证监会

答案：B

2、关于证券经纪业务，下列说法不证券的是()

A 在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险

B 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

C 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入

D 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

答案：A

3、会员转让席位，应当签订转让协议，并向()提出申请

A 登记结算公司

B 证券交易所

C 证券公司

D 证监会

答案：B

4、下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A 证券经纪商的中介性

B 客户指令的权威性

C 客户资料的保密性

D 交易对象的特定性

答案：D

5、我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。

A 公证

B 公开透明

C 公平

D 及时

答案：B

6、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是()。

A每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

B 在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

C 在伤害证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证

D 在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

答案：B

7、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是()。

A “集合资产管理计划名称”

B “证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

C “证券公司名称-集合资产管理计划名称”

D “资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”

答案：B

8、交易商在固定收益证券综合电子平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是()。

A 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种

B 交易商之间的交易是交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

C 交易商与客户之间的交易是具有经纪业务的交易商与客户之间通过报价或询价的方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券

D 固定收益平带的交易时间为9：30-11：30、13：00-14：00

答案：C

9、股份转让以手为单位，一手等于()股。

A 10

B 100

C 1000

D 1

答案：B

10、上海证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的

A 0.2%

B 0.28%

C 0.25%

D 0.3%

答案：D

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