证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前冲刺阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》考前强化单选(十)希望对您的复习有所帮助！

单项选择题

1、内地企业在中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

A.10%，3 000

B.15%，3 000

C.15%，5 000

D.10%，5 000

2、内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为( )万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少( )。

A.3 000，25%

B.5 000，20%

C.3 000，20%

D.5 000，25%

3、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为( )亿港元。

A.1

B.2

C.3

D.5

4、H 股的发行与上市的条件可以是，公司于上市时市值不低于( )亿港元，且最近1 个经审计财政年度收入至少( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的要求。

A.40，5

B.30，3

C.20，3

D.30，5

5、H 股的发行与上市的条件可以是，公司应在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3 年盈利合计( )万港元，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于( )亿港元，满足香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值要求。

A.3 000，5

B.2 000，3

C.5 000，2

D.1 000，4

6、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于( )万美元。

A.1 000

B.2 000

C.3 000

D.5 000

7、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产不少于( )亿元人民币，过去l 年税后利润不少于( )万元人民币。

A.5，5 000

B.4，6 000

C.3，500

D.2，600

8、H 股的发行方式是( )。

A.定向发行

B.国际配售

C.公开发行

D.公开发行加国际配售

9、( )的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

A.尽职调查

B.资产评估

C.选聘中介机构

D.财务审计

10、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。

A.全部网上定价发行

B.配售

C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合

D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行

2012年证券从业考试科目证券发行与承销第十章讲义汇总

（责任编辑：xll）