证券从业资格证

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第六章证券自营业务(答案分离版)

一、单项选择题

1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是( )。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

2.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是( )。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

3.常见的内幕交易行为有( )。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

4.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( )。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

5.证券公司自营买卖业务的首要特点为( )。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的不稳定性

D.买卖的随意性

6.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于( )人民币。

A.5000万元

B.3000万元

C.1亿元

D.2亿元

7.( )是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

8.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

9.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

10.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险

11.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是( )。

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续简单、清晰，费时少

13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存( )年。

A.7

B.10

C.15

D.20

14.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

15.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。

A.发行人的监事

B.发行人的中层管理人员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

17.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.证券交易所

C.证券交易系统

D.营业柜台

18.证券公司的( )是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.操作风险

20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是( )。

A.比较分散

B.交易品种较单一

C.交易量通常较小

D.交易手续复杂

23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的( )，属于内幕消息。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

24.( )的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A.上市证券

B.银行间市场

C.柜台

D.证券包销

25.自营业务投资运作的最高管理机构是( )。

A.董事会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

26.证券交易所的监管要求，会员( )编制库存证券报表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以20万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上30万元以下的罚款

D.处以20万元的罚款

28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍

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