证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。

A. 委托手续费

B. 佣金

C. 印花税

D. 过户费

13.在上海证券交易所，A股的佣金为 。

A. 成交金额的0.35%，起点为5元

B. 成交金额的0.4%，起点为10元

C. 成交金额的0.4%，起点为5元

D. 成交金额的0.35%，起点为10元

14. 综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的帐户买卖有价证券的行为是证券公司的 。

A. 经纪业务

B. 代理业务

C. 自营业务

D. 承销业务

15.下述 不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。

A. 选择交易对手的自主性

B. 选择交易品种的自主性

C. 选择交易方式的自主性

D. 选择交易价格的自主性

16.根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构自营业务管理办法》规定，证券公司净资本的计算公式为 。

A. 净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）÷30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

B. 净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×30%+无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

C. 净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）÷30%+无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

D. 净资本=净资产-（固定资产净值+长期投资）×30%-无形及递延资产-提取的损失准备金-中国证监会认定的其他长期性或高风险资产

17.按照 划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

A. 交易品种的对象

B. 交易规模

C. 交易场所

D. 交易性质

18.买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式被称为 。

A. 全价交易

B. 净价交易

C. 差价交易

D. 市价交易

19.下面的 不是新股网上竞价发行的优点。

A. 市场性

B. 连续性

C. 经济性

D. 公平性

20.根据中国证监会2000年5月修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转赠股本方案公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后 内完成股利（或股份）的派发（或转赠）事项。

A. 1个月

B. 45天

C. 2个月

D. 90天

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