证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题

1.【答案】B

【解析】从整体上说，证券的风险与其收益成正比。通常情况下，风险越大的证券，投资者要求的预期收益越高：风险越小的证券，预期收益越低。

2.【答案】B

【解析】证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称一级市场或初级市场;证券交易市场是买卖已发行证券的市场，又称二级市场或次级市场。

3.【答案】B

【解析】公司发行股票所筹集的资本属于自有资本，而通过发行债券所筹集的资本属于借入资本。

4.【答案】 B

【解析】题中所述为股票的现值。股票的期值是指股票未来股息收入、资本利得收入等股票未来收益。

5.【答案】A

6.【答案】B

【解析】股票分割一般在年度决算月份进行。

7.【答案】B

【解析】2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委和中国证监会联合发布了《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许符合条件的国际开发机构征中国发行人民币债券。

8.【答案】B

【解析】无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有内在价值，它与有面额股票的差别仅表现在形式上。也就是说，它们都代表着股东对公司资本总额的投资比例，股东亨有同等的股东权利。

9.【答案】 B

【解析】结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，它一门有些是以合约规定条款(如提前终止条款)形式出现的， 也有些嵌入式衍生产品并无显性的表达，必须通过细致分析方可分解出相应的衍生产品。

10.【答案】B

【解析】对资产：评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会;对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

11.【答案】B

【解析】金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，就获得了在规定的期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。

12.【答案】B

【解析】无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份。具体包括：人民币普通股，即A股：境内上市外资股，即B股;境外上市外资股，即在境外证券市场上市的普通股票，如H股;其他。

13.【答案】B

【解析】建业股息是一个特例，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

14.【答案】B

【解析】证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经证券监督管理机构批准。

15.【答案】B

【解析】集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金以及中国证监会核准发行的其他证券。

16.【答案】A

17.【答案】B【解析】中央结算是在净额清算基础上进行的。

18.【答案】B

【解析】参与银行间债券交易的，还需向中国国债登记结算有限责任公司支付银行间账户服务费，向全国银行间同业拆借中心支付交易手续费等服务费用。

19.【答案】B

【解析】证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散风险、降低风险的投资工具。但投资者投资于基金仍有可能面临风险。

20.【答案】A

21.【答案】A

22.【答案】B【解析】证券公司申请融资融券业务试点的条件之 一是财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。

23.【答案】B

【解析】审核股份有限公司公开发行不上市股票的申报材料并监管其发行活动属于非上市公众公司监管部的职责。

24.【答案】B

【解析】契约型基金又称单位信托基会，是指将投 资人、管理人托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。因此，翅约型基金筹集的资金属于一种信托财产，而非借入资金。

25.【答案】B

【解析】证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备。

26.【答案】A

27.【答案】A

28.【答案】B【解析】实物国债与实物债券的含义是不同的。实物债券是专指具有实物票券的债券，它与无实物票券的债券(如记账式债券)相对应;而实物国债是指以某种商品实物为本位而发行的国债。

29.【答案】B

【解析】参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定殴息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。题中所述为非参与优先股票。

30.【答案】 A

31.【答案】 B

【解析】金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。主要包括货币期货、利率期货、股票指数期货和股票期货四种。

32.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果发生了公司不能偿还债务的情况，抵押的财产将被出售，所得款项用来偿还债务。

33.【答案】B

【解析】证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。题中所述为设权证券。

34.【答案】B

【解析】金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格随基础金融产品的价格变动的派生金融工具。

35.【答案】B

【解析】股权类期货是以单只股票、股票组合或者股票价格指数为基础资产的期货合约。

36.【答案】 B

【解析】股票的市场价格受供求关系以及其他许多因素的影响，但股票的市场价格总是围绕着股票的内在价值波动。

37.【答案】 B

【解析】国债基金的收益率与市场利率成反比，即当市场利率下调时，其收益会上升;反之，若市场利率上调，其收益将下降。

38.【答案】B

【解析】一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。

39.【答案】B

【解析】一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销或供不应求商品的股票购买力风险较小，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游商品等股票的购买力风险较大。

40.【答案】A

41.【答案】A

42.【答案】B

【解析】优先股可以分为参与优先股和非参与优先

股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息之外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。

43.【答案】B

【解析】无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

44.【答案】B

【解析】有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每6个月召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。

45.【答案】B

【解析】金融期货交易双方在成交时不发生现金收付关系，在成交后，交易双方将因价格的变动而发生现金流转。因此，金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交之后，除了到期履约之外，交易双方将不发生任何现金流转。

46.【答案】B

【解析】开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。

47.【答案】A

48.【答案】A

49.【答案】B

【解析1股份报价转让是指投资者委托证券公司，为其转让中关村科技园区非上市股份有限公司股份进行代理报价、成交确认和股份过户的股份转让方式。

50.【答案】B

【解析】合谋是指行为人欲影响市场行情而与他人同谋，由一方作出交易委托，另一方按对方委托的内容，在同一时间、地点，以同等数量和价格反向委托，并达成交易的行为。题中所述为虚买虚卖的行为方式。

51.【答案】B

【解析】在美国，对已经抵押过的房产，若房产总价扣减净值后仍有余额，司以申请再抵押。

52.【答案】B

【解析】按照现行规定，我国的混合资本债券到鬟前，如果发厅人的核心资本充足率低于4%，那么发行人可以延期支付利息。

53.【答案】B

【解析】首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月。

54.【答案】A

55.【答案】A

56.【答案】B

【解析】经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而便投资者预期收益下降的可能。财务风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降白乞风险。

57.【答案】B .

【解析】我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。

58. 【答案】B

【解析】上证国债指数以在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加投，基日为2002年12月31日 基点为100点。

59.【答案】B

【解析】3个月期欧洲美元期货属于利率期货。

60.【答案】B

【解析】无风险收益率是指把资金投资于某一没有任何风险的投资对象而能得到的收益率，这是一种理想的投资收益，在现实生活中不存在。

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