证券从业资格证

B. 政府债券本身无面额，但投资者投资于政府债券可以取得利息

C. 政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D. 随着金融市场的发展，逐渐具备了金融商品和信用工具的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

24.下列关于收益公司债券说法正确的是（ ）

A.收益公司债券是一种具有特殊性质的债券

B.它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序先于股票

C.收益公司债券，其利息只在公司有盈利时才支付

D.它与一般债券相似，有固定到期日，清偿时债权排列顺序在股票之后

25. 证券投资基金是以资产组合方式进行证券投资的一种（ ）的集合投资方式

A. 利益共享 B.利益独享

C. 风险共担 D.风险独担

26. 公司型基金的特点有（ ）

A. 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B. 基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会

C. 基金资产归基金所有。

D. 基金的组织结构没有董事会和持有人大会

27.下列关于封闭式基金，说法正确的有（ ）

A. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回

B. 投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖

C. 决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势

D. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易

28. 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有权利的有（ ）

A. 分享基金财产收益、参与分配清算后的剩余基金财产

B. 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；基金合同约定的其他权利。

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

29. 基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（ ）

A.遵守基金契约；缴纳基金认购款项及规定的费用；

B.承担基金亏损或终止的有限责任；不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动；

C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额；

D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定；法律、法规及基金契约规定的其他义务。

30. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件（ ）

A. 净资产不低于2亿元人民币

B. 在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C. 经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

D. 净资产不低于1亿元人民币

31. 公开披露的基金信息包括（ ）

A. 基金招募说明书、基金合同、基金托管协议

B. 基金募集情况；基金份额上市交易公告书；基金资产净值、基金份额净值；

C. 基金份额申购、赎回价格；基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告；临时报告；基金份额持有人大会决议；基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；

D. 依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

32.对基金、股票与债券认识正确的是（ ）

A.股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系

B.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

C.基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具

D.基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

33. 1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的第133号会计准则——《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为（ ）两大类

A. 独立衍生工具 B. 货币衍生工具

C. 嵌入式衍生工具 D. 利率衍生工具

34. 根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括（）一种或一种以上特征的工具

A. 远期合同

B. 期货合同

C. 互换和期权

D.具有远期合同、期货合同、互换和期权

35. 金融远期合约主要包括（ ）

A. 远期利率协议 B.远期外汇合约

C. 远期股票合约 D. 期货合约

36. 金融期货的特征有（ ）

A. 交易对象不同

B. 交易目的不同

C. 交易价格的含义不同

D. 交易方式不同和结算方式不同

37. 金融期货的主要交易制度有（ ）

A. 集中交易制度和大户报告制度

B. 标准化的期货合约和对冲机制和每日价格波动限制及断路器规则

C. 保证金及其杠杆作用和限仓制度

D. 结算所和无负债结算制度

38.根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证分为（ ）

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