证券从业资格证

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11：证券交易所的信息系统发布网络可由以下（ ）渠道组成。

A:交易通信网

B:信息服务网

C:证券报刊

C:因特网

12：新《证券法》的主要修订内容包括（ ）。A，完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C:加强对投资者特别是大投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

C:完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序

13：关于我国的国际债券描述正确的是（ ）。

A:1982年我国首次在国际市场发行国际债券

B:1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

C:1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

C:2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

14：衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最常用的指标包括（ ）。

A:流动比率

B:市盈率

C:杠杆比率

C:速动比率

15：根据《公司法》规定，下面叙述正确的是（ ）。

A:公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为

B:股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件

C:公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25％以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为l0％以上

C:交易所无权决定暂停和终止股票上市

16：合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。

A:证券投资基金

B:在证券交易所挂牌交易的债券

C:在证券交易所挂牌交易的股票

C:在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

17：关于优先股票的阐述不正确的是（ ）。

A:优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B:优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

C:优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

C:优先股票股东有表决权

18：债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（ ）。

A:投资者是出借资金的经济主体

B:发行人是借人资金的经济主体

C:发行人必须在约定的时间付息还本

C:债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系

19：证券投资基金的特点是（ ）。

A:集合投资

B:分散风险

C:专业理财

C:稳定市场

20：《证券公司风险处置条例》规定的主要风险处置措施有（ ）。

A:停业整顿

B:托管

C:接管

C:行政重组和撤销

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