证券从业资格证

31.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。

A.期货交易

B.现货交易

C.远期交易

D.即时交易

32.如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。

A.股权类期权

B.利率期权

C.货币期权

D.金融期货合约期权

33.金融衍生工具交易包括（　　）。

A.可转换债券交易

B.权证交易

C.金融期权交易

D.金融期货交易

34.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。

A.是与基础金融产品相对应的一个概念

B.建立在基础产品或基础变量之上

C.又称金融衍生产品

D.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动

35.以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（　　）。

A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的

D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

36.以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（　　）。

A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

C.债券是一种有价证券

D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

37.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（　　）。

A.约见谈话

B.要求整改

C.口头警示

D.专项调查

38.以下关于证券交易市场的作用，正确的有（　　）。

A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件

B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格

C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务

D.实施公开、公正和及时的信息披露

39.证券交易所的组织形式包括（　　）。

A.集合制

B.股份制

C.会员制

D.公司制

40.经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（　　）。

A.证券经纪

B.证券自营

C.证券承销与保荐

D.证券投资咨询

31

[答案]：ABC

[解析]：参见教材P6。

32

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P5。

33

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P5。

34

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P4。

35

[答案]：CD

[解析]：参见教材P4。

36

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P3。

37

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P17。

38

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P9。

39

[答案]：CD

[解析]：参见教材P10。

40

[答案]：ABCD

[解析]：参见教材P9。

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