证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第五次预约式考试于7月27日举行。

三、判断题

1.【答案】A

2.【答案】B

【解析】金融危机的蔓延使得各国(地区)监管机构逐步形成.对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管边界的重新界定，而非题干中的“金融监管机构”。

3.【答案】A

4.【答案】A

5.【答案】B

【解析】普通开放式基金属于非上市证券，不在证券交易所挂牌交易。封闭式基金属于上市证券，在证券交易所挂牌交易。

6.【答案】B

【解析】通常，期限在1年以下(含1年)的国债为贴现式国债，期限在1年以上的国债为附息式国债。

7.【答案】B

【解析】汪券业协会是自律性组织，是社会团体法人，不是官方机构。

8.【答案】B

【解析】向少数特定的投资者发行的证券是私募证券，而不是题目中所说的“非上市证券”。

9.【答案】B

【解析】提货单、运货单、仓库栈单等都属于商品证券。商业汇票属于货币证券。

10.【答案】B

【解析】开放式基金份额持有人可以申请赎回基金。封闭式基金份额持有人不可以申请赎回。

11.【答案】A

【解析l发行股票是股份有限公司筹集自有资本的手段。

12.【答案】A

13.【答案】B

【解析】中央银行放松银根，增加货币供给(如降 低法定存款准备金率、降低再贴现率、通过公开市场业务卖出大量证券)，会使资金面较为宽松，引起对股票需求的增加，促使股票价格上升。本题中，中央银行提高再贴现率一般会使股票价格下降。

14。【答案】B

【解析】红筹股是指在中国境外注册，在中国香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自中国内地公司的股票。红筹股不属于外资股。

15.【答案】A

16.【答案】B

【解析】在我国，股票可以平价发行或溢价发行， 但不可以折价发行。

17.【答案】A

18.【答案】B

【解析】证券公司为满足承销股票、债券等特定业 务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上(含3个月)、2年以下(不含2年)的次级债务为短期次级债务。

19.【答案】B

【解析】在我国，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，所以不可能具有重要地位。

20.【答案】 A

21.【答案】A

22.【答案】A

23.【答案】B

【解析】场外交易市场的组织方式是做市商制度：

24.【答案】A

25.【答案】A

26.【答案】B

【解析】结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。

27.【答案】A

28.【答案】B

【解析】货币市场基金的优点是资本安全性高、购买限额低、流动性强、收益较高、管理费用低、有些还不收取赎回费用。

29.【答案】A

30.【答案】B

【解析】公司型基金的投资者是基金公司的股东，契约型基金则不是。

31.【答案】B

【解析】时闭式基金并不必然反映单位基金份额的资产净值。

32.【答案】A

33.【答案】A

34.【答案】 B

【解析】基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐日计算并累计。

35.【答案】B

【解析】股权分置是针对A股进行的改革。

36.【答案】A

37.【答案】A

38.【答案】B

【解析】代理委托人从事证券投资属于我国《证券法》规定的证券投资咨询机构从业人员不得从事的行为。

39.【答案】A

40.【答案】B

【解析】证券公司在代理买卖证券过程中并不需 承担责任，只是按照客户的指令操作。

41.【答案】A

42.【答案】B

【解析】结算准备金是指未被合约占用的保证金，交易保证金是指已被合约占用的保证金。

43.【答蓦】A

44.【答案】B

【解析】上证基金指数的样本包括在上海证券交易所上市的所有证券投资基金;深证基金指数的样本包括在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金。

45、【答案】B

【解析】优先股股东每年获得固定的股息，一般不随公司盈利而变动(参与优先股除外)。

46.【答案】A

47.【答案】A

48.【答案】 B

【解析】一般来说，股市作为经济的晴雨表，会比经济周期超前。

49.【答案】B

【解析】核准制的核心是监管部门进行合规性审核，强化中介机构的责任，加大市场参与各方的行为约束，减少新股发行中的行政干预。

50.【答案】B

【解析】中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主要部门。

51.【答案】B

【解析】专项资产管理业务的特点：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多：特定性，业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。

52.【答案】A

53.【答案】B

【解析】中国证监会依法负责对有价证券的发行、上市、交易、登记、托管、结算等进行监管，证券交易所只是提供场所并监督。

54.【答案】B

【解析】对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理是中国证监会的职责。

55.【答案】A

56.【答案】B

【解析】中央汇金投资有限责任公司(简称“汇金公司”)于2010年在全国银行间债券市场成功发行了两期人民币债券，共1 090亿元。汇金公司没有金融业务牌照，它不属于金融机构，在我国按照发行主体性质确定债券名称的现行指导下，将汇金债券定为政府支持机构债券。

57.【答案】B

【解析】最初公债的发行是为了弥补赤字，后来随着政府对经济干预的加强，公债广泛用于公共支出、宏观调控等。

58.【答案】B

【解析】偿还期在1年以上10年以下的国债被称为中期国债。

59.【答案】A

60.【答案】A

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