证券从业资格证

三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。

101.采用消极型证券投资战略的投资者认为，证券投资管理成本的存在使在长期中战胜市场变得更加困难甚至不可能。 ( )

102.开放式基金不是目前国际上的主流基金组织形式。( )

103.证券投资基金在运作中实行制衡机制，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。( )

104.基金托管人有权对基金资产进行投资运作。( )

105.证券投资基金的管理人不仅负责基金的投资操作，而且经手基金财产的保管，但基金托管人负责对基金的保管与运作负责监督。这种相互制约、相互监督的制衡机制从另一方面对投资者的利益提供了重要的保护。( )

101. √102. ×103. √104. ×105. ×

106.凡向投资人募集资金而形成的资金集合体都可以称为证券投资基金。( )

107.开放式基金应保持足够的现金和流动性高的资产应付赎回。( )

108.更换基金管理人、基金托管人，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。( )

109.公司型基金的投资者既是基金份额持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，并以股息形式获取投资收益。( )

110.对于估值日无交易的证券,可不对其估值。( ) 106. ×107. √108. √109. √110. ×

111.如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率，可以认为该股票基金属于成长型基金。( )

112.如果某一只股票的贝塔值小于1，说明它是一支活跃或激进型的基金。( )

113.股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响;基金份额净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受到影响。( )

114.主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

115.收入型基金，是指以追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金。( )

116.当市场利率上升时，债券发行人更倾向于提前偿还高息债券，这将使得债券持有人面临提前赎回风险。( )

117.混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。( )

118.基金进行信息披露时，应该对其未来一个会计年度的业绩进行合理预测。 ( )

119.在国际上，公募证券投资基金均属于上市基金。( )

120.基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。 ( )

111. ×112. ×113. √114. ×115. × 116. ×117. √118. ×119. ×120. √

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