证券从业资格证

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第二章 证券交易程序

一、单项选择题

1.委托指令根据( )，有买进委托和卖出委托。

A.委托时效限制

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托订单的数量

2.委托指令根据( )，有市价委托和限价委托。

A.买卖证券的方向

B.委托时效限制

C.委托价格限制

D.委托订单的数量

3.委托指令根据( )，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A.买卖证券的方向

B.委托价格限制

C.委托订单的数量

D.委托时效限制

4.在订单匹配原则方面，我国采用( )。

A.价格优先原则、时间优先原则

B.经纪商优先原则

C.按比例分配原则、数量优先原则

D.客户优先原则、做市商优先原则

5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个( )环节，证券交易过程才告结束。

A.清户

B.登记过户

C.清账销户

D.余额清算

6.开立( )是投资者进行证券交易的先决条件。

A.储蓄账户

B.证券账户

C.结算账户

D.基金账户

7.根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，( )对证券账户实施统一管理。

A.中国证券登记结算有限责任公司

B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

8.按( )划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。

A.交易金额

B.交易场所

C.账户用途

D.投资者种类

9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立( )个。

A.1

B.3

C.4

D.5

10.对于国家法律法规和行政规章规定需要的( )特殊法人机构，可按规定向中国证券登记结算有限责任公司申请开立多个证券账户。

A.资产独立核算

B.证券分级管理

C.资产分户管理

D.证券分户管理

11.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

A.代码制

B.挂名制

C.匿名制

D.实名制

12.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

13.上海证券账户当日开立，( )生效。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

14.深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。

A.当日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二个工作日

15.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券交易

C.证券存管

D.证券交付

16.( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券交付

B.证券存管

C.证券交易

D.证券托管

17.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.交易参与人

18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。

A.3

B.5

C.6

D.8

19.如不在委托单上特别注明，均按( )处理。

A.当日有效

B.撤销

C.次日有效

D.无效

20.从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.波动区间

B.有效性

C.限制形式

D.高低

21.市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。

A.最合理的价格

B.最高的价格

C.最低的价格

D.当时的市场价格

22.市价委托的缺点是( )。

A.成交速度慢

B.容易坐失良机，遭受损失

C.只有在委托执行后才知道实际的执行价格

D.必须等市价与限价一致时才有可能成交

23.以下( )是上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受的市价申报。

A.最优5档即时成交剩余转限价申报

B.本方最优价格申报

C.最优5档即时成交剩余撤销申报

D.对手方最优价格申报

24.债券质押式回购的计价单位是( )。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回价格

C.每百元面值债券的到期购回现值

D.每百元资金到期加权平均年收益率

25.债券买断式回购的计价单位是( )。

A.每百元资金到期年收益率

B.每百元面值债券的到期购回现值

C.每百元面值债券的到期购回价格

D.每百元资金到期年收益额

26.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.债券质押式回购交易

B.基金交易

C.债券买断式回购交易

D.权证交易

27.深圳证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

A.基金交易

B.债券买断式回购交易

C.权证交易

D.债券质押式回购交易

28.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A.权证交易

B.债券买断式回购交易

C.基金交易

D.债券质押式回购交易

29.深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。

A.0.001元人民币

B.0.01元人民币

C.0.01港元

D.0.001美元

30.上海证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。

A.0.01元人民币

B.0.001元人民币

C.0.01港元

D.0.001美元

31.上海证券交易所和深圳证券所都规定( )的申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

A.基金交易

B.债券质押式回购交易

C.权证交易

D.债券买断式回购交易

32.从2002年3月25日开始，国债交易率先采用( )。

A.全值交易

B.净价交易

C.全价交易

D.净值交易

33.某债券面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是l2月18日，则已计息天数是( )天，交易日挂牌显示的应计利息额是( )元。

A.134，1.86

B.136，1.86

C.135，1.84

D.136，1.84

34.上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的( )，起点5元。

A.0.1%

B.O.3%

C.3%

D.1%

35.( )是填写委托单的第一要点。

A.证券账户号码

B.买卖数量

C.买卖证券的名称

D.买卖方向

36.根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为( )。

A.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×已计息天数

B.应计利息额=债券面值×票面利率÷365(天)×未计息天数

C.应计利息额=债券价值×票面利率÷365(天)×已计息天数

D.应计利息额=债券面值×贴现利率÷365(天)×已计息天数

37.( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在而投资者清算交收时代为扣收。

A.过户费

B.资本利得税

C.佣金

D.印花税

38.( )是客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A.当面委托

B.市价委托

C.电话委托

D.限价委托

39.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原则。

A.会员优先

B.客户优先

C.时间优先

D.价格优先

40.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。

A.丁、甲、丙、乙

B.丁、丙、乙、甲

C.丙、丁、乙、甲

D.丙、乙、丁、甲

41.在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的( )

（责任编辑：中大编辑）