证券从业资格证

1.发行人应根据交易的性质和频率，按照（ ）分类披露关联交秀及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。

A．大额和小额 。
B．经常性和偶发性
C．重要和非重要
D．长期和短期
  
2.公开募集证券说明书自（ ）内有效。

A．最后签署之日起3个月
B．最后签署之日起6个月
C．最后签署之日起l2个月
D．最后签署之日起2年
  
3.公司的股权价值（ ）。

A．公司整体价值一净债务值
B．公司整体价值+总债务值
C．公司整体价值一总债务值
D．公司整体价值+净债务值
  
4.专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的（ ）提供重要依据。

A．可靠性
B．真实性
C．客观性
D．公正性
  
5.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（ ）万美元。

A．1 000
B．2 000 .
C．3 000
D．5 000
  
6.保荐人应当自持续督导工作结束后（ ）内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。

A．10个工作日
B．15个工作日
C．30个工作日
D．2个月
  
7.发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

A．6
B．12
C．18
D．36
  
8.国有资产监督管理委员会发布了（ ），自2005年9月1日起施 行。

A．《国有资产评估项目备案管理办法》
B．《国有资产评估管理若干问题的规定》
C．《国有资产评估管理备案管理办法》
D．《企业国有资产评估管理暂行办法》
  
9.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ ），应当如前述进行书面报告和公告

A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%
  
10.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额（ ）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额（ ）以上的股东。

A．50%，50%
B．30%，50%
C．50%，30%
D．30%，30%

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