证券从业资格证

21、 (    )是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。

A.发行方案                     

B.基金契约

C.托管协议                     

D.招募说明书 
 
标准答案：b 
 
22、 基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报(    )备案。

A.所任职的非经营性机构         

B.聘任单位

C.证券交易所                   

D.中国证监会 

标准答案：d 
 
23、 目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过(     )的，基金方可成立。

A.1亿元人民币                  

B.2亿元人民币

C.5亿元人民币                  

D.10亿元人民币 
 
标准答案：b 
 
24、 根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起(     )内。

A.一个月                       

B.二个月

C.三个月                       

D.四个月 
 
标准答案：c 
 
25、 商业银行提供基金咨询时，正确的做法是(     )。

A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险

B.以银行信誉为担保，诱导客户购买

C.客观、公正地向客户介绍基金产品

D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 
 
标准答案：c 
 
26、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经(    )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A.独立董事                     

B.基金发起人

C.基金托管人                   

D.监管机构 

标准答案：d 
 
27、 基金清算后的全部剩余资产，在扣除(    )后向投资人分配。

A.基金清算费用                 

B.基金管理费

C.基金托管费                   

D.基金审计费 
 
标准答案：a 
 
28、 目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的(      )。

A.40%                          

B.60%

C.80%                          

D.90% 

标准答案：c 
 
29、 投资人可以通过基账户买卖(      )。

A.封闭式基金                   

B.A股

C.B股                          

D.债券 

标准答案：a 
 
30、 目前，我国证券投资基金的(      )应代表基金以基金的名义开设证券账户。

A.基金发起人                       

B.基金持有人

C.基金托管人                       

D.基金管理人 
 
标准答案：c 

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