证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

21.亚洲证券分析师联合会的会员包括（　）。

A.中国

B.中国台北

C.中国香港

D.韩国

22.关于投资管理与研究协会，正确的说法有（　）。

A.投资管理与研究协会是美国、加拿大和墨西哥的分析师组织

B.投资管理与研究协会由原来的金融分析师联盟与特许金融分析师学院于1990年合并而成

C.会员总数约为50000人，全部具有注册分析师（CFA）资格

D.投资管理与研究协会约有100个地区协会或支部

23.关于ICIA，下列正确的说法有（　）。

A.至今尚没有一个包含世界各地的分析师公会在内的世界分析师协会或类似的统一组织

B.世界各地的分析师协会代表定期聚会，就分析师和分析师协会共同的课题交换意见，根据需要举行一些有利合作的会议，这就是各国投资联合会国际协议会

C.每年两次在世界各地召开分析师国际大会时，ICIA会议同时召开

D.1998年，协议会通过了《国际伦理纲领、职业行为标准》，这是一个具指导性质的协议，没有强制性约束，可以作为各分析师协会在重新认识自己的职业行为伦理时参考

参考答案

1.ABD 2.ABC 3.ABCD 4.ABCD 5.AB

6.ABC 7.CD 8.ACD 9.ACD 10.ABCD

11.AC 12.ABCD 13.ABCD 14.AD 15.ABC

16.ABCD 17.BCD 18.ABCD 19.AB 20.BC

21.ABCD 22.BD 23.ABCD

三、判断题。判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。

1.我国证券分析师自律组织的负责部门是中国证监会。 （　）

2.从广义上讲，证券分析师指参与投资决策过程的相关专业人员。 （　）

3.现今最大的证券分析师协会是于2000年12月成立的"全球证券投资分析师联合会"。　（　）

4.证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位做出投资收益保证。 （　）

5.独立诚信原则是指，专业证券分析师应该独立于机构投资者，不得供职于专门的投资机构，对客户必须讲求诚信。 　（　）

6.公正公平原则是指，证券分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深度和准确性上应持统一标准。 （　）

7.世界各国证券分析师自律性组织通常为会员进行资格认证，资格认证必须通过专门的考试确认。 （　）

8.证券分析师在十分确定的情况下，为了自己和客户的利益，可以在进行投资预测时，向投资人或委托单位做出保证。 　（　）

9.我国证券分析师就是为投资者、企业、政府等提供投资咨询、财务顾问、决策依据等服务的专业人才。 （　）

10.为上市公司提供收购、兼并、重组等方面的财务顾问是证券投资分析师的主要职能之一。 （　）

11.《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。 （　）

12.鉴于证券分析师预测未来的职业特殊性，政府不应该也不可能对证券分析师预测的正误负责，因此对证券投资咨询行业的监管只能依靠自律规则的自我管理手段进行。（　）

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（责任编辑：中大编辑）