证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)

61、影响债券现金流的因素包括( )。

A.债券的嵌入式债券条款

B.债券的付息方式

C.债券的税收待遇

D.债券的面值和票面利率

62、(　　)的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

A.诚信原则

B.隔离制度

C.勤勉尽职

D.民事责任

63、所谓核心CPI，是指将受( )因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价指数。

A.消费习惯

B.气候

C.季节

D.技术

64、下列属于财政政策的实施对证券市场产生影响的是( )。

A.增加税收，提高税率，会促进股票价格上涨

B.扩大财政支出，会使得股票价格上涨

C.减少国债的发行，会推动证券市场上扬

D.增加财政补贴会促进股票价格上涨

65、财务报表分析的一般目的可以概括为( )。

A.评价过去的经营业绩

B.衡量现在的财务状况

C.预测未来的发展趋势

D.解决当前存在的问题

66、对于( )适用市盈率对证券进行估值。

A.周期性较弱企业

B. IT等成长性行业

C.一般制造业

D.服务业

67、若某可转换债券的面值为1000元，票面利率为10%，剩余期限为3年，必要收益率为12%，该可转换债券的转换比例为35，实施转换时每股市场价格为28元，则下列计算正确的是( )。

A.该债券的投资价值为951.96元

B.该债券的转换价值为980元

C.该债券的转换价格为1000元

D.该债券的投资价值为980元

68、马柯威茨分别用(　　)来衡量投资的预期收益水平和不确定性(风险)，建立均值方差模型帮助进行决策。

A.平均收益率和收益率的方差

B.期望收益率和收益率的方差

C.期望收益率和收益率的协方差

D.到期收益率和收益率的方差

69、宏观分析所需的有效资料来源主要有( )。

A.电视、广播、报纸、杂志

B.政府部门与经济管理部门

C.部门与企业内部的原始记录

D.国家领导人和有关部门、省市领导报告或讲话中的统计数字和信息

70、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节有(　　)。

A.服务模式的选择和设计

B.客户签约

C.形成服务产品

D.服务提供

71、下列经济指标属于滞后性指标的有( )。

A.失业率

B.银行未收回贷款规模

C.企业投资规模

D. GDP

72、套期保值的形式有(　　)。

A.买进套期保值

B.多头套期保值

C.卖出套期保值

D.空头套期保值

73、推出融资融券业务对资本市场发展的积极影响包括( )。

A.证券市场形成做空机制

B.增强证券市场的流动性和连续性

C.促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置

D.有利于提高监管的有效性

74、股票的绝对估值方法包括( )。

A.现金流贴现模型

B.红利贴现模型

C.自由现金流贴现模型

D.市净率

75、对于财务顾问业务，按照证券公司总部和营业部分工侧重不同，主要的组织管理方式有(　　)。

A.侧重公司总部实现服务产品化

B.侧重公司营业部实现服务产品化

C.注重发挥证券营业部自主服务能力

D.注重发挥证券总部自主服务能力

76、证券投资的两大具体目标是( )。

A.在风险既定的条件下投资收益率最大化

B.在收益率既定的条件下流动性最小

C.在流动性既定的条件下风险最小化

D.在收益率既定的条件下风险最小化

77、金融工程开发的套利策略可能涉及不同的(　　)。

A.地点、时间、金融工具

B.风险

C.法律法规

D.税率方面的套利机

78、债券必要回报率由( )组成。

A.当期收益率

B.真实无风险收益率

C.预期通货膨胀率

D.风险溢价

79、证券分析师组织的主要功能有(　　)。

A.为会员进行资格认证

B.对会员进行职业道德、行为标准管理

C.对证券分析师进行培训

D.确定分析师收人参考标准

80、葛兰威尔法则中，以下为卖出信号的是(　　)。

A.移动平均线呈上升状态，股价突然暴涨且远离平均线

B.平均线从上升转为盘局或下跌，而股价向下跌破平均线

C.股价走在平均线之下，且朝着平均线方向上升，但未突破平均线又开始下跌

D.价向上突破平均线，但又立刻向平均线回跌，此时平均线仍持续下降

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