证券从业资格证

 

11。下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出_________。

A.雨伞基金 B.保底基金 C.指数基金 D.交易所交易基金

答案：C

12。我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为_______。

A.基金持有人 B. 基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人

答案：B

13。在我国，基金管理人和托管人之间的关系是_____________。

A. 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系

B. 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系

C. 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责

D. 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人

答案：C

14。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续_______________。

A. 中国证监会的批准设立文件

B. 中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》

C. 中国人民银行的批准设立文件

D. 中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》

答案： A

15。我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于

A.20亿元人民币 B.50亿元人民币 C.60亿元人民币 D.80亿元人民币

答案：D

16。基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是________。

A. 所持每份基金单位有一票

B. 基金持有人每人一票

C. 作为基金发起人的基金持有人具有否决权

D. 作为基金托管人的商业银行具有否决权

答案：A

17。基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个工作日内连续公布相关提示性公告_______。

A.2个 B.3个 C.4个 D.5个

答案：A

18。基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的．原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》________。

A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月

答案： C

19。基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担_______。

A. 证券交易所和登记结算公司

B. 基金自身设立的注册登记机构

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

答案： A

20。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人从事证券投资、连续盈利的时间最短应为________。

A.1年 B.2年 C.3年 D.5年

答案： C 

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（责任编辑：中大编辑）