证券从业资格证

 

 二。多选题

71。证券投资基金的主要特征包括________。

A.集合投资 B.专业管理 C. 组合投资、分散风险 D.制衡机制 E.利益共享、风险共担。

答案： A B C D E

72。关于开放式基金，下列哪些说法是正确的_________。

A. 开放式基投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化。

B. 开放式基金没有固定的存续期限

C. 与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高

D. 开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险。

E. 开放式基金具有独立法人资格

答案：A B C D

73。下列关于公募基金的说法，那些是正确的________。

A. 募集对象不固定

B. 涉及众多投资人

C. 监管机构实行严格的审批或核准制

D. 监管机构一般实行备案制

E. 允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介

答案：A B C E

74。根据基金投资范围不同，基金可分为_________。

A.股票基金 B.雨伞基 C.债券基金 D.货币市场基金 E.混合基金

答案：A C D E

75。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，有下列事项之一的，应当召开基金份额持有人大会_________。

A. 修改基金契约

B. 更换基金管理人

C. 更换基金托管人

D. 提前终止基金

E. 与其它基金合并；

答案：A B C D E

76。我国《证券投资基金管理暂行办法》禁止基金管理人在管理运作基金资产时，从事以下行为________。

A. 将本基金投资于其他基金、以基金资产进行房地产投资、从事可能使基金资产承担无限责任的投资、将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券

B. 从事任何形式的证券承销或者以管理人自有资金从事除债券以

C. 动用银行信贷资金从事基金投资、将基金资产用于抵押、担保、资金拆措或者贷款

D. 从事证券信贷业务；从事证券信用交易。

E. 进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益等

答案： A B C D E

77。根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金的发起人可以是下列哪些机构________。

A.股份制商业银行 B.证券公司 C.信托投资公司 D.保险公司 E.基金管理公司

答案：B C E

78。封闭式基金的发行按发行对象和发行范围来划分，可分为________。

A.网上发行 B.网下发行 C.公募发行 D.私募发行 E.自办发行

答案： C D

79。封闭式基金募集成功的条件是_________。

A. 募集资金超过该基金批准规模80%

B. 募集资金超过该基金批准规模90%

C. 募集数额不少于2亿元

D. 募集数额不少于5亿元

E. 募集期到期

答案： A C

80。开放式基金转托管业务的办理过程可分为________。

A.一步转托管 B.两步转托管 C.三步转托管 D.四部转托管 E.五部转托管

答案：A B

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（责任编辑：中大编辑）