证券从业资格证

 

81。除下述哪些情形外，基金管理人不得拒绝接受基金投资人的赎回申请_______。

A. 不可抗力

B. 证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C. 发生巨额赎回

D. 其他在基金契约、基金招募说明书中已经载明并获批准的特殊情形。

E. 任何情况下都不可以。

答案：A B D

82。基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于_________。

A. 所管理的基金资产规模

B. 基金投资取得的业绩

C. 基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D. 对基金持有人提供的产品及相关服务

答案：A B C D

83。从公司的股权结构来看，我国基金管理公司大致有__________。

A. 隶属于保险公司的基金管理公司

B. 隶属于商业银行的基金管理公司

C. 由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D. 独立存在、私人持股的基金管理公司

E. 由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

答案：C E

84。基金管理公司完善的治理结构必须体现的基本原则有_________。

A. 利益公平

B. 信息透明

C. 信誉可靠

D. 责任到位

E. 基金持有人利益最大化

答案：A B C D

85。投资决策委员会的功能是________。

A. 为基金投资拟订投资原则

B. 为基金投资拟订投资方向

C. 为基金投资拟订投资策略

D. 为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

E. 提出风险控制建议

答案：A B C D

86。公司内部控制系统一般包括________。

A. 员工自律

B. 部门各级主管的检查监督

C. 公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D. 董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导

E. 市场监管部门监管

答案：A B C D

87。基金管理公司内部控制应当遵循的原则_______。

A. 健全性原则

B. 有效性原则

C. 独立性原则

D. 相互制约原则

E. 成本效益原则

答案：A B C D E

88。基金公司实行内部监察稽核的目的是_________。

A. 揭示基金内部运作中潜在的风险

B. 评价公司内部控制的合法性和有效性

C. 评价基金经理的工作业绩

D. 维护基金持有者的利益

E. 控制投资风险

答案：A B D

89。公司内部控制制度由________等部分组成。

A. 内部控制大纲

B. 基本管理制度

C. 部门业务规章

D. 业务操作手册

E. 风险控制制度

答案： A B C D

90。关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有_________。

A. 独立董事发表的意见应在董事会决议中列明

B. 公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效

C. 两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会

D. 独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况

E. 独立董事不可以参与公司的一般决策

答案： A B C D 

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（责任编辑：中大编辑）