证券从业资格证

(11)下列关于封闭式基金募集的陈述，不正确的是()。

A我国封闭式基金的募集期限一般为3个月

B封闭式基金募集期限自基金份额发售之日次日起计算。

C我国封闭式基金的发售价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定

D封闭式基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

专家答案：B解析内容 封闭式基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

(12)根据规定，开放式证券投资基金的注册登记业务可以由基金()委托其他机构代为办理。

A管理人

B托管人

C监管机构

D销售服务机构

专家答案：A解析内容 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他的机构办理。

(13)基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内,编制并披露临时报告书。

A1

B2

C3

D5

题 型：常识题

页 码：218

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察基金临时信息披露。

(14)债券基金对()的投资者具有较强的吸引力。

A长期投资者

B短期投资者

C追求最大利润

D追求稳定收入

题 型：常识题

页 码：36

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

(15)基金管理公司的投资研究一般不包括( )。

A行业研究

B宏观与策略研究

C个股研究

D个股内幕信息研究

题 型：常识题

页 码：95

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 投资研究的3个内容：宏观与策略研究;行业研究;个股研究。

(16)假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是()。

AA证券对市场指数的敏感性较强

BB证券对市场指数的敏感性较强

CA所获得的收益较高

DB所获得的收益较高

题 型：常识题

页 码：297

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。

(17)基金管理公司设立的监察稽部门对()负责。

A总经理

B公司经理层

C董事长

D董事会

题 型：常识题

页 码：111

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 基金管理公司设立的监察稽部门对公司经理层负责。

(18)QDII基金的净值在估值日后()内披露。

A2天

B2个工作日

C3天

D3个工作日

题 型：常识题

页 码：177

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。

(19)()阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

A签署基金合同阶段

B基金募集阶段

C基金运作阶段

D基金终止阶段

题 型：常识题

页 码：116

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 基金运作阶段阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。

(20)目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收()。

A营业税

B所得税

C增值税

D股票交易印花税

题 型：常识题

页 码：193

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收股票交易印花税。

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（责任编辑：中大编辑）