证券从业资格证

(21)假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列叙述正确的是()。

AX股票承担的系统风险越大

BY股票承担的系统风险越大

CX股票获得的收益越大

DY股票获得的收益越大

题 型：常识题

页 码：295

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 贝塔系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。

(22)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于()原则。

A建立账务组织和账务处理体系

B建立凭证管理制度

C采取合理的估值方法

D建立复核制度

题 型：常识题

页 码：130

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产体现的净值更好的反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这属于采取合理的估值方法的原则。

(23)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。

A封闭式基金

B开放式基金

CETF

DLOF

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 ETF具有独特的实物申购、赎回机制。

(24)基金管理公司必须以()为会计核算主体。

A基金管理人

B基金托管人

C基金份额持有人

D每只基金

题 型：常识题

页 码：181

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 基金管理公司必须以每只基金为会计核算主体。

(25)目前，我国封闭式基金发行时，主要采用()的方式。

A网上和交易所

B柜台和交易所

C网上和网下

D柜台和网上

题 型：常识题

页 码：62

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。

(26)在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的( )个人所得税。

A10%

B20%

C30%

D40%

题 型：常识题

页 码：194

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的20%个人所得税。

(27)我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在()年以上。

A20

B15

C10

D5

题 型：常识题

页 码：10

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应5年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。

(28)保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了()。

A具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能

B具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

C保障基金投资人基金流动的安全性

D具备基金销售费率的监控机制

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能。

(29)下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有( )。

ALOF

BETF

C货币基金

D封闭式基金

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 ETF的特点： (一)被动操作的指数型基金; (二)独特的实物申购赎回机制; (三)实行一级市场与二级市场并存的交易制度;

(30)以下不属于我国基金监管的原则有( )。

A监管的连续性和有效性原则

B监管与自律并重原则

C审慎监管原则

D投资者利益优先原则

题 型：常识题

页 码：226，227

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 基金监管原则： (一)依法监管原则; (二)“三公”原则 (三)监管与自律并重原则 (四)监管的连续性和有效性原则; (五)审慎监管原则

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